Тиждень з 31 серпня по 6 вересня 2026 року

🗓️  31 серпня 2026 р.

• SEC та FDA оголошують про підписання Меморандуму про взаєморозуміння для посилення співпраці та забезпечення цілісності ринку. Вашингтон, округ Колумбія - Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) та Управління з продовольства і медикаментів (FDA) уклали Меморандум про взаєморозуміння з метою посилення співпраці у виконанні своїх регуляторних та правоохоронних функцій, спрямованої на покращення нагляду за ринком та дотримання нормативних вимог. Меморандум передбачає протоколи обміну даними для сприяння передачі відповідної інформації між відомствами, з акцентом на розкриття публічними компаніями інформації, пов'язаної з FDA, яка впливає на фінансові ринки. Угода діятиме протягом трьох років і може бути продовжена або змінена за взаємною згодою. 🔗 Читати далі
• SEC висуває звинувачення техаському адвокату та ведучому подкасту в численних випадках шахрайства з пропозиціями цінних паперів. Комісія з цінних паперів і бірж висунула звинувачення техаському адвокату Девіду Т. Гілкрісту в організації чотирьох шахрайських пропозицій цінних паперів у період з 2021 по 2025 рік, під час яких було залучено понад 1,85 мільйона доларів від щонайменше 22 інвесторів, а також ведучому подкасту Крістоферу «Аарону» Новінгеру за залучення інвесторів до двох із цих пропозицій. У позові SEC, поданому до Окружного суду США Північного округу Техасу, обох осіб звинувачують у порушенні положень про боротьбу з шахрайством та інших законів про цінні папери, а дружину Новінгера, Ребекку Новінгер, названо відповідачем у справі про повернення коштів. Паралельно прокуратура США Північного округу Техасу висунула кримінальні звинувачення проти Гілкріста. 🔗 Читати далі
• CFTC знову подовжує термін дотримання вимог щодо поправок до форми PF. Вашингтон - Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами (CFTC) та Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) подовжили термін дотримання вимог щодо поправок до форми PF з 1 жовтня 2026 року до 1 липня 2027 року. Це подовження допомагає суб'єктам звітування уникнути значних витрат, пов'язаних із впровадженням поправок, які можуть бути змінені або скасовані згідно з новою пропозицією правил, оприлюдненою 20 квітня 2026 року. Це також дає Комісіям час на розгляд коментарів щодо нової пропозиції. 🔗 Читати далі

🗓️  1 вересня 2026 р.

• SEC висуває звинувачення керівникам приватних фондів із району затоки Сан-Франциско у багатомільйонній схемі, подібній до фінансової піраміди. Вашингтон, округ Колумбія - Комісія з цінних паперів і бірж висунула звинувачення Марку Д. Ханфу та Хоай-Нам Чу Фану в організації шахрайської схеми, за допомогою якої було залучено понад 80 мільйонів доларів від приблизно 190 інвесторів, багато з яких були пенсіонерами. З грудня 2021 року по листопад 2025 року вони вводили в оману щодо використання капіталу інвесторів у приватних фондах PPMG, використовуючи гроші нових інвесторів для здійснення виплат попереднім інвесторам за схемою, подібною до фінансової піраміди. Станом на лютий 2026 року, попри загальні інвестиції в розмірі майже 121 мільйона доларів, сума активів, що підлягають поверненню, оцінювалася менш ніж у 17 мільйонів доларів, що призвело до катастрофічних збитків. Обидва погодилися на судове рішення, що забороняє їм вчиняти майбутні порушення законодавства про цінні папери, а прокуратура США також оголосила про висунення кримінальних звинувачень. 🔗 Читати далі
• SEC пропонує модернізувати правила для зареєстрованих трансфер-агентів. Вашингтон, округ Колумбія – Комісія з цінних паперів і бірж запропонувала оновити правила та форми для зареєстрованих трансфер-агентів, щоб вони відповідали сучасним процесам і методам роботи, зокрема використанню електронних комунікацій і технології блокчейн. Пропозиція спрямована на модернізацію федеральних правил для трансфер-агентів із забезпеченням безпечного та ефективного функціонування ринків цінних паперів США. Період громадського обговорення триватиме 60 днів після публікації пропозиції у Федеральному реєстрі. 🔗 Читати далі
• SEC висунула звинувачення колишньому генеральному директору Lugano Diamonds у масштабному шахрайстві з бухгалтерською звітністю та пропозиціями цінних паперів. Комісія з цінних паперів і бірж висунула звинувачення Мордехаю Фердеру, засновнику та колишньому генеральному директору Lugano Diamonds & Jewelry, Inc., у реалізації шахрайської схеми у 2021–2025 роках. Це призвело до того, що компанія Lugano та її публічна материнська компанія Compass Diversified Holdings відобразили понад мільярд доларів фіктивного доходу. Фердера звинувачують у наданні інвесторам неправдивих відомостей про придбання та зростання вартості діамантів, тоді як насправді він здійснював виплати за схемою Понці та шахрайським шляхом записував кошти інвесторів як дохід. SEC вимагає застосування постійних судових заборон, повернення незаконно отриманих коштів, цивільних грошових штрафів, а також заборони Фердеру обіймати посади директора чи керівника. Розслідування та судовий процес тривають під керівництвом посадових осіб SEC. 🔗 Читати далі
• CFTC врегулювала справу проти трейдера свопами за надання неправдивих свідчень. Вашингтон – Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами оголосила про винесення наказу про згоду щодо Джона Патріка Гормана III, трейдера свопами в доларах США, за надання неправдивих або оманливих свідчень під час розслідування. Горман зобов'язаний сплатити цивільний грошовий штраф у розмірі 90 000 доларів США. У березні 2019 року, отримавши запит на збереження даних, Горман видалив відповідні повідомлення у WhatsApp, а пізніше, у травні 2019 року, неправдиво заявив, що не знищував жодних документів. Його неправдиві свідчення під час допиту в листопаді 2019 року також мали суттєве значення для розслідування. Наказ про згоду врегульовує правозастосовні дії CFTC і назавжди забороняє Горману порушувати Закон про товарні біржі, при цьому пункти I та II скарги CFTC, поданої 1 лютого 2021 року, відхиляються. 🔗 Читати далі
• EIOPA опублікувала технічні рекомендації щодо мінімальних загальних стандартів для схем гарантування страхування в ЄС. Європейський орган з питань страхування та професійних пенсій (EIOPA) надав Європейській комісії технічні рекомендації щодо встановлення мінімальних загальних стандартів для схем гарантування страхування (IGS) в ЄС. Рекомендації наголошують на збалансованому підході до гармонізації, зосереджуючись на конкретних сферах політики для посилення захисту страхувальників, підтримки єдиного ринку та забезпечення операційної готовності в межах структури IRRD, водночас залишаючи простір для національної гнучкості там, де це необхідно. Ключові рекомендації включають гармонізацію сфери дії прийнятних полісів, моментів активації IGS, термінів подання та виплати страхових відшкодувань, а також механізмів фінансування, з акцентом на продукти страхування життя та інші види страхування, що можуть спричинити значні фінансові труднощі. 🔗 Читати далі
• AUSTRAC розпочинає розслідування щодо Western Union. AUSTRAC розпочала розслідування щодо Western Union Financial Services Australia Pty Ltd та The Western Union Company через занепокоєння щодо управління ними високоризиковими платіжними каналами, клієнтами та афілійованими особами. Розслідування зосередиться на програмі боротьби з відмиванням грошей та фінансуванням тероризму (AML/CTF), програмі моніторингу транзакцій та механізмах управління Western Union. AUSTRAC визначить подальші дії після завершення розслідування. Це стало наслідком наглядової кампанії 2025 року, яка виявила недоліки у виявленні та управлінні транзакціями, пов'язаними з сексуальною експлуатацією дітей, що підкреслює важливість надійних систем комплаєнсу та своєчасної звітності. 🔗 Читати далі

🗓️ 2 вересня 2026 р.

• Персонал CFTC видав позицію про відсутність дій щодо звітності великих трейдерів для прямих учасників. Вашингтон – Відділ нагляду за ринком Комісії з торгівлі товарними ф'ючерсами (CFTC) сьогодні оголосив про видачу листа про відсутність заперечень (no-action letter) на адресу Electron Exchange DCM LLC, призначеного контрактного ринку, що дозволить Electron Exchange подавати звітність великих трейдерів від імені прямих учасників так, ніби контракти Electron Exchange є виключно контрактами з самоклірингом. 🔗 Читати далі
• CFTC видає остаточне правило щодо зміни вимог до клірингу процентних свопів, номінованих у канадських доларах та мексиканських песо. Вашингтон - Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами видала остаточне правило щодо зміни вимог до клірингу процентних свопів, оновивши перелік свопів, що підлягають клірингу в організації з клірингу деривативів. Правило скасовує вимогу щодо клірингу процентних свопів, які базуються на ставці Canadian Dollar Offered Rate та ставці Interbank Equilibrium Interest Rate, замінюючи її вимогою щодо клірингу процентних свопів, номінованих у канадських доларах та мексиканських песо, що базуються на овернайт-ставках, які є майже безризиковими. Поправки включають зміни до діапазону дат припинення дії певних свопів та вилучення окремих свопів із класу свопів з фіксованою на плаваючу ставку. 🔗 Читати далі

🗓️  3 вересня 2026 р.

• SEC пропонує скасувати правило про політичні внески для інвестиційних консультантів. Вашингтон, округ Колумбія — Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) запропонувала скасувати своє правило «pay-to-play», яке забороняє інвестиційним консультантам надавати платні послуги державним клієнтам протягом двох років після здійснення політичних внесків певним посадовим особам, через непередбачені наслідки, такі як операційні труднощі та обмеження політичного висловлювання. Пропозиція також передбачає внесення змін до правила ведення обліку згідно із Законом про консультантів, проте інші вимоги, такі як заборона шахрайства та фідуціарні обов'язки, залишаться чинними. Період громадського обговорення триватиме 60 днів після публікації пропозиції у Федеральному реєстрі. 🔗 Читати далі
• SEC отримала остаточне рішення про згоду щодо Корі Ортіса у зв'язку з імовірною схемою «фрі-райдингу». Окружний суд США Східного округу Нью-Йорка виніс остаточне рішення про згоду щодо Корі Ортіса за його участь у схемі «фрі-райдингу» на суму 2 мільйони доларів. У скарзі SEC, поданій 31 жовтня 2023 року, Ортіса та трьох інших осіб звинувачують у використанні нефінансованих брокерських рахунків для отримання прибутку на інших контрольованих ними рахунках шляхом переказу брокерських кредитів для накопичення гарантованого прибутку. Протягом чотирьох років вони, як стверджується, використовували щонайменше 600 брокерських рахунків, причому Ортіс переважно займався залученням осіб для відкриття рахунків або надання доступу до них. Рішення забороняє Ортісу порушувати законодавство про цінні папери, зобов'язує його повернути 199 710 доларів США з відсотками у розмірі 19 727 доларів США та накладає п'ятирічну заборону на відкриття брокерських рахунків. 🔗 Читати далі

🗓️  4 вересня 2026 р.

• Рада Федеральної резервної системи оголошує про припинення примусових заходів щодо United Texas Bank, Quontic Bank Acquisition Corp. та Quontic Bank Holdings Corp. Рада Федеральної резервної системи оголосила про припинення примусових заходів щодо United Texas Bank, Quontic Bank Acquisition Corp. та Holdings Corp. Наказ про припинення діяльності для United Texas Bank від 29 серпня 2024 року та письмова угода для Quontic Bank від 5 липня 2023 року припиняють свою дію 2 вересня 2026 року. 🔗 Читати далі
• SEC подає позов про виконання повістки проти Institutional Shareholder Services Inc. Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) подала позов про виконання повістки до Окружного суду США Східного округу Пенсільванії, щоб змусити Institutional Shareholder Services, Inc. (ISS) виконати адміністративну повістку, видану 21 липня 2026 року. ISS відмовилася надати документи, що стосуються розслідування SEC щодо дотримання компанією федерального законодавства про цінні папери, чим перешкоджає виконанню місії та наглядових обов'язків SEC. Позов SEC спрямований на отримання судового наказу, який зобов'яже ISS надати необхідні записи, оскільки з моменту початкового запиту минуло понад чотири місяці, а вимоги досі не виконані. 🔗 Читати далі
• Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) домоглася винесення остаточних судових рішень щодо інвестиційного радника та його фірми, звинувачених у шахрайстві та неналежному розголошенні конфіденційної персональної інформації клієнтів. Окружний суд США Центрального округу Каліфорнії виніс остаточні рішення проти Паркера Террілла Остіна та Embarcadero Capital Advisors, Inc. у зв'язку зі звинуваченнями у шахрайстві. Починаючи з 2023 року, Остін, як стверджується, передавав конфіденційну інформацію клієнтів своєму майбутньому діловому партнеру та порушив фідуціарні обов'язки, вкладаючи кошти клієнтів у суперечливі інвестиції. Після звільнення з попереднього місця роботи Остін заснував Embarcadero і вводив клієнтів в оману щодо своєї дисциплінарної історії, щоб залучити їх. Не визнаючи провини, Остін та Embarcadero погодилися на судові рішення, що забороняють їм вчиняти певні порушення. Остіна зобов'язали сплатити штраф у розмірі 118 225 доларів США, а Embarcadero — повернути 25 000 доларів США незаконно отриманого доходу, сплатити 2 505,06 долара США відсотків та штраф у розмірі 120 000 доларів США. 🔗 Читати далі
• SEC уклала мирові угоди з колишнім старшим директором компанії з охорони здоров'я тварин та особою, яка отримала інсайдерську інформацію, у справі про ймовірну торгівлю на основі інсайдерської інформації. Комісія з цінних паперів і бірж подала згоди та проєкти остаточних судових рішень проти Тріджі Вакіл та Ніраджа Вісена за торгівлю акціями Kindred Biosciences, Inc. на основі конфіденційної інформації про її придбання. Вакіл, старший директор Elanco Animal Health, Inc., як стверджується, придбала 500 акцій після того, як дізналася про придбання у квітні 2021 року, що принесло їй 2 447,50 долара США прибутку. Вона також передала інформацію Вісену, який придбав 38 000 акцій, заробивши 109 437 доларів США. Обидва погодилися сплатити по 54 718 доларів США цивільних штрафів і отримали постійну заборону на порушення законодавства про цінні папери, при цьому Вакіл та Вісен також визнали себе винними у кримінальних злочинах. 🔗 Читати далі
• SEC подала позов проти інвестиційного радника з Чикаго за ймовірне привласнення коштів клієнтів. Комісія з цінних паперів і бірж подала позов проти Волдона Фенстера, незареєстрованого інвестиційного радника, звинувативши його в тому, що він обманював інвесторів і привласнював гроші на азартні ігри та особисті витрати. З січня 2023 року по березень 2024 року Фенстер залучив близько 3,6 мільйона доларів США від 23 інвесторів, обіцяючи прибуток понад 20% через короткострокові високодохідні мостові кредити, які ніколи не видавалися. Як стверджується, він привласнив понад 2,5 мільйона доларів США, а решту повернув деяким інвесторам, щоб заохотити залучення нових клієнтів. Не визнаючи провини, Фенстер погодився на остаточне судове рішення, яке включає повернення 2 516 120,80 долара США незаконно отриманого доходу, 450 012,39 долара США відсотків, цивільний штраф у розмірі 236 451,00 долара США, а також заборону на діяльність з цінними паперами та співпрацю з брокерами чи радниками. 🔗 Читати далі
• SEC висунула звинувачення керівникам приватного фонду з району затоки Сан-Франциско у створенні багатомільйонної фінансової піраміди. Комісія з цінних паперів і бірж звинуватила Марка Д. Ханфа та Хоай-Нам Чу Фана в організації шахрайської схеми, яка залучила понад 80 мільйонів доларів США від приблизно 190 переважно роздрібних інвесторів, багато з яких були пенсіонерами, шляхом введення їх в оману щодо використання капіталу в кредитуванні нерухомості. SEC стверджує, що Ханф і Фан використовували гроші нових інвесторів для виплат попереднім інвесторам за принципом фінансової піраміди, а Ханф привласнив понад 7 мільйонів доларів США на особисті потреби. Обидва погодилися на судове рішення, що забороняє їм майбутні порушення законодавства про цінні папери; кримінальні звинувачення також були оголошені прокуратурою США Північного округу Каліфорнії. 🔗 Читати далі
• FDIC оприлюднила список банків, перевірених на відповідність Закону про реінвестування в громади (CRA). Вашингтон - Федеральна корпорація зі страхування депозитів (FDIC) опублікувала список банків, що не є членами Федеральної резервної системи, які пройшли оцінку на відповідність Закону про реінвестування в громади (CRA) у червні 2026 року. Закон CRA, прийнятий у 1977 році, зобов'язує FDIC оцінювати зусилля банку щодо задоволення кредитних потреб своєї громади, включаючи райони з низьким та середнім рівнем доходу, забезпечуючи при цьому безпеку операцій. Публічне розкриття цих оцінок є обов'язковим з 1 липня 1990 року; з ними можна ознайомитися в Центрі публічної інформації FDIC або безпосередньо в банках. 🔗 Читати далі
• ESMA підписала Меморандум про взаєморозуміння з Радою з цінних паперів та бірж Індії. Європейське управління з цінних паперів і ринків (ESMA) підписало Меморандум про взаєморозуміння (MoU) з Радою з цінних паперів та бірж Індії (SEBI) для посилення співпраці та обміну інформацією щодо визнання центральних контрагентів (CCP) в Індії. Ця угода доповнює попередній Меморандум з Резервним банком Індії та є важливим кроком до відновлення доступу клієнтів з ЄС до індійських центральних контрагентів після більш ніж двох років переговорів. Меморандум підкреслює відданість ESMA міжнародній наглядовій співпраці та взаємній підтримці безпечних, стійких і відкритих фінансових ринків. 🔗 Читати далі