Тиждень з 14 по 20 вересня 2026 року

🗓️ 14 вересня 2026 року

• Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) висунула звинувачення засновнику та двом його компаніям із Нью-Джерсі у створенні фінансової піраміди на суму 16 мільйонів доларів. Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) висунула звинувачення Ернесту Оссеї Боатенгу та двом його компаніям, що базуються в Нью-Джерсі, — Intercontinental Wealth Network LLC та I Wealth Network LP. Їх звинувачують у залученні близько 16 мільйонів доларів від понад 200 недосвідчених інвесторів через фінансову піраміду, що діяла з січня 2020 року по березень 2026 року. За версією слідства, Боатенг привласнив понад 5,8 мільйона доларів на особисті витрати та використав близько 6,6 мільйона доларів для виплат учасникам піраміди, одночасно займаючись високоризиковою денною торгівлею, яка призвела до збитків у розмірі понад 750 000 доларів. Позов SEC вимагає постійної судової заборони, повернення незаконно отриманих прибутків із відсотками та накладення цивільних штрафів на відповідачів. 🔗 Читати далі
• SEC надає звільнення від певних вимог щодо подання або надання звітності у форматі Inline XBRL. Вашингтон, округ Колумбія — Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) видала наказ про надання звільнення від певних вимог щодо формату Inline XBRL, ухвалених 16 грудня 2024 року, для конкретних форм і звітів, що використовуються ринковими посередниками. Це рішення спрямоване на зниження витрат на дотримання нормативних вимог і дозволяє учасникам ринку ефективніше розподіляти ресурси без шкоди для захисту інвесторів. Голова SEC Пол С. Аткінс заявив, що цей крок підтримує зусилля Комісії з оновлення нормативної бази шляхом усунення несуттєвих вимог, які обтяжують ринок. 🔗 Читати далі
• SEC висунула звинувачення двом організаторам і продавцю у справі про шахрайство з цінними паперами на суму 64 мільйони доларів. Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) подала позов про шахрайство проти Пола Томаса Крофта, Джонатана Девіда Фроста та Метью Вільяма Діри у зв'язку з багатомільйонною схемою, що діяла з січня 2021 року по вересень 2023 року. Крофт і Фрост, як стверджується, залучили близько 64 мільйонів доларів від понад 230 інвесторів шляхом продажу векселів та часток участі, привласнюючи кошти на особисті витрати та податковий бізнес, а також здійснюючи виплати за принципом фінансової піраміди. Діра, заробивши понад 500 000 доларів, продовжував продавати цінні папери, попри попередження про шахрайську схему. Фрост погодився на судове рішення, яке забороняє йому діяльність на ринку цінних паперів і зобов'язує виплатити суму незаконного прибутку, відсотки та штрафи; раніше він також визнав провину за пов'язаними кримінальними звинуваченнями. 🔗 Читати далі
• Європейське банківське управління (EBA) публікує оновлений перелік правил перевірки в межах регулярного квартального оновлення звітності. Європейське банківське управління (EBA) випустило оновлений перелік правил перевірки в межах свого квартального огляду, вказавши деактивовані та повторно активовані правила. Компетентні органи попереджені про необхідність не використовувати деактивовані правила для перевірки даних. Починаючи з версії 4.0, необхідно використовувати невеликий пакет правил перевірки, що включає мікротаксономію та оновлені скрипти правил перевірки моделі точок даних (DPM). Інтеграція правил перевірки в DPM 2.0 підвищує узгодженість, простежуваність та ефективність процесу наглядової звітності. 🔗 Читати далі

🗓️ 15 вересня 2026 року

• SEC подала позов проти мешканця Вашингтона за інсайдерську торгівлю, справу врегульовано. Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) подала позов проти Джона П. Кіппа за інсайдерську торгівлю перед оголошенням Funko, Inc. 13 липня 2023 року про те, що генеральний директор компанії йде у відпустку. 13 липня Кіпп продав усі 247 335 акцій Funko, якими володів, уникнувши збитків на суму близько 483 746,40 доларів. Він погодився на остаточне судове рішення без визнання провини, яке передбачає виплату 1 073 009,73 доларів як грошову компенсацію. 🔗 Читати далі
• Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами (CFTC) виплатила низку винагород викривачам на загальну суму понад 150 мільйонів доларів. Вашингтон — Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами оголосила про 10 винагород викривачам на загальну суму понад 150 мільйонів доларів згідно з остаточними рішеннями, ухваленими в період з липня по вересень 2026 року. З моменту заснування програми у 2014 році CFTC виплатила викривачам понад 580 мільйонів доларів у межах правозастосовних заходів, що призвели до стягнення понад 5,1 мільярда доларів грошових санкцій. Викривачі, які відповідають критеріям, можуть отримати від 10 до 30 відсотків від стягнутих грошових санкцій; усі виплати здійснюються з Фонду захисту клієнтів CFTC. 🔗 Читати далі
• CFTC домоглася судового рішення про стягнення з мешканця Флориди понад 6 мільйонів доларів за шахрайство з опціонами та запровадження заборони на торгівлю. Вашингтон — Окружний суд США в окрузі Коннектикут виніс заочне рішення проти Майкла Фредеріка Старика, зобов'язавши його виплатити 547 616 доларів як відшкодування збитків та 5 907 720 доларів як цивільний грошовий штраф, а також наклав довічну заборону на торгівлю та реєстрацію. Старик ошукав щонайменше 26 роздрібних клієнтів у США, привласнивши кошти, призначені для торгівлі опціонами на товарні ф'ючерсні контракти. Крім того, було винесено наказ про згоду щодо Івонн Стефані Солерті-Кото та Global Financial Institution LLC, який зобов'язує їх повернути 110 509,86 доларів клієнтських коштів, отриманих ними без законних підстав. 🔗 Читати далі

🗓️ 16 вересня 2026 р.

• Федеральна резервна система оприлюднила заяву FOMC. Федеральний комітет з операцій на відкритому ринку одноголосно ухвалив рішення підвищити цільовий діапазон ставки за федеральними фондами на 1/4 відсоткового пункту до 3-3/4 – 4 відсотків, підтримуючи подвійний мандат Федеральної резервної системи. Економічна активність впевнено зростає, внутрішні витрати залишаються стійкими попри підвищену невизначеність через геополітичні події, тоді як інфляція залишається високою, що спонукало до політичних кроків для підтримки своєчасного повернення до цільового показника у 2 відсотки. Комітет підтримує достатній рівень резервів у банківській системі та забезпечуватиме стабільність цін. 🔗 Читати далі
• SEC пропонує скасувати правило щодо пропозицій акціонерів та реформувати процес збору довіреностей. Вашингтон, округ Колумбія — Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) запропонувала скасувати Правило 14a-8, посилаючись на його вихід за межі компетенції штатів та відсутність обґрунтованих підстав, що могло стримувати прийняття законів про пропозиції акціонерів на рівні штатів. Крім того, Комісія запропонувала поправки до Правила 14a-4(c) для забезпечення більшої гнучкості при голосуванні за довіреністю та модернізувала процес збору довіреностей шляхом скасування певних вимог і термінів. Ці пропозиції спрямовані на те, щоб правила Комісії відповідали її статутним повноваженням, а також сучасним ринковим практикам і технологіям. 🔗 Читати далі
• SEC погодилася врегулювати судовий спір із співзасновниками біотехнологічної компанії із Сан-Франциско. 18 березня 2021 року Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) подала позов проти Джессіки Річман і Закарі Апте, співзасновників uBiome, Inc., звинувативши їх у введенні інвесторів в оману щодо зростання компанії шляхом спонукання лікарів до призначення непотрібних аналізів. Не визнаючи провини, Річман і Апте погодилися на остаточні судові рішення, які включають трирічну заборону обіймати посади керівників та директорів, трирічну заборону на участь у операціях з цінними паперами, а також штраф у розмірі 125 000 доларів США для кожного. Судовий процес з боку SEC вели Томас Еме та Девід Чжоу під наглядом Джейсона М. Бассі та Джейсона Г. Лі. 🔗 Читати далі
• Європейський парламент затвердив Томаса Гштадтнера на посаді виконавчого директора EBA. Європейський парламент затвердив Томаса Гштадтнера на посаді нового виконавчого директора Європейського банківського управління (EBA) після завершення процесу відбору, проведеного Наглядовою радою EBA. Він висловив вдячність за довіру та готовність зміцнювати фундамент EBA, а також сприяти розвитку стійкого фінансового сектору Європи. Франсуа-Луї Мішо, голова EBA, привітав Гштадтнера, підкресливши, що його досвід і лідерські якості стануть вирішальними для подальшої еволюції EBA в умовах мінливого фінансового ландшафту. 🔗 Читати далі

🗓️ 17 вересня 2026 р.

• SEC видає «Інноваційний виняток» для сприяння торгівлі токенізованими акціями NMS та запит на коментарі. Вашингтон, округ Колумбія — Комісія з цінних паперів і бірж США надала тимчасове умовне звільнення майданчикам для торгівлі токенізованими цінними паперами (TSV) від визначення «біржі» згідно із Законом про цінні папери та біржі 1934 року. Це дозволяє їм торгувати токенізованими акціями Національної ринкової системи (NMS), використовуючи інноваційні дозволені автоматизовані маркет-мейкери та пули ліквідності. Цей «Інноваційний виняток» має на меті сприяти ончейн-торгівлі певними токенізованими акціями, поки SEC розглядає подальші кроки. Він містить умови для захисту інвесторів, такі як обмеження на торгові символи та обсяги, а також вимоги щодо аудиту та публічності смарт-контрактів. Винятки діятимуть протягом п'яти років після публікації, і SEC запрошує громадськість до обговорення потенційних змін та подальших кроків. 🔗 Читати далі
• Персонал CFTC видав позицію про відсутність дій щодо розробників пасивного програмного забезпечення. Вашингтон — Відділ учасників ринку Комісії з торгівлі товарними ф'ючерсами (CFTC) оприлюднив позицію про відсутність дій щодо розробників пасивного програмного забезпечення, аналогічну до листа персоналу 26-09, зробивши її загальнодоступною. Це означає, що за певних умов відділ не рекомендуватиме вживати заходів примусового характеру проти таких розробників або їхнього персоналу через відсутність реєстрації як брокера-початківця або асоційованої особи, за умови, що їхнє програмне забезпечення сприяє торгівлі через зареєстровані організації. 🔗 Читати далі
• Рада директорів FDIC схвалила проєкт правила щодо паритету банків штатів. Рада директорів Федеральної корпорації зі страхування вкладів (FDIC) схвалила повідомлення про розробку нормативного акта для забезпечення паритету між банками штатів та національними банками. Запропоноване правило гарантує, що якщо закони штату перебування не застосовуються до національного банку, вони також не застосовуватимуться до банку іншого штату, що надає послуги в цьому штаті; натомість діятиме законодавство штату, де зареєстрований банк. Правило не змінює відсоткові ставки, які можуть встановлювати банки штатів, оскільки вони регулюються статтею 27 Закону про Федеральну корпорацію зі страхування вкладів. 🔗 Читати далі
• Рада директорів FDIC схвалила проєкт правила щодо модернізації та реформування системи розгляду банківських злиттів. Вашингтон — Рада директорів Федеральної корпорації зі страхування вкладів (FDIC) схвалила повідомлення про розробку нормативного акта для модернізації та реформування процесу розгляду угод про злиття відповідно до Закону про банківські злиття (BMA). Важливі реформи включають врахування кредитних спілок та централізовано облікованих депозитів при аналізі конкурентних наслідків, запровадження процесу подання листів із «презумпцією схвалення» длянезначних угод про злиття, а також адаптацію вимог до подання документів для зменшення навантаження та часу обробки. Запропоноване правило спрямоване на суттєве зниження регуляторного навантаження та забезпечення швидшого, більш передбачуваного та належним чином адаптованого розгляду угод про злиття. 🔗 Читати далі

🗓️ 18 вересня 2026 р.

• Рада Федеральної резервної системи оголошує про припинення заходів примусового характеру щодо SNB Bancshares та Bank of Eufaula. Рада Федеральної резервної системи оголосила про припинення заходів примусового характеру щодо SNB Bancshares, Inc. та Bank of Eufaula, що базуються в Юфолі, штат Оклахома. Письмова угода була датована 7 серпня 2024 року, а заходи примусового характеру було припинено 3 вересня 2026 року. 🔗 Читати далі
• Рада Федеральної резервної системи вживає заходів примусового характеру щодо колишніх працівників Northstar Bank, American Express Travel Related Services Company, Inc. та Regions Bank. Рада Федеральної резервної системи оголосила про заходи примусового характеру щодо трьох колишніх працівників. Чарльз Алан Райт, колишній працівник Northstar Bank, підпадає під дію наказу про заборону діяльності за привласнення коштів клієнтів. Стефані К. Хаддерс, яка раніше працювала в American Express Travel Related Services Company, Inc., зіткнулася з аналогічним наказом через нецільове використання коштів та конфлікт інтересів, тоді як Елвіша Вайт, колишня працівниця Regions Bank, була покарана за шахрайство з чеками. 🔗 Читати далі
• Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) висунула звинувачення колишній працівниці венчурних компаній у привласненні грошей інвесторів. Комісія з цінних паперів і бірж висунула звинувачення Еллен Полкарі в організації шахрайської схеми в період з квітня 2023 року по березень 2025 року, під час якої вона привласнила приблизно 1,28 мільйона доларів із фондів, що загалом залучили 28,67 мільйона доларів від щонайменше 85 інвесторів. Як стверджується, Полкарі спрямовувала інвесторів переказувати кошти на підконтрольні їй рахунки та шахрайським шляхом переоформлювала акції на себе, продавши їх за 56 000 доларів. Позов SEC, поданий до Окружного суду США округу Нью-Джерсі, вимагає постійних судових заборон, повернення незаконно отриманих коштів із відсотками, цивільних штрафів та заборони на ведення певної діяльності. 🔗 Читати далі
• Європейське банківське управління (EBA) публікує остаточні Керівні принципи щодо управління ризиками, пов'язаними з третіми сторонами, забезпечуючи більш пропорційну та послідовну структуру, узгоджену з DORA. Керівні принципи Європейського банківського управління (EBA) спрямовані на спрощення регуляторної бази шляхом зосередження уваги на домовленостях із третіми сторонами, що підтримують критично важливі або важливі функції (CIF), з метою зменшення надмірного навантаження при збереженні надійного управління ризиками. Ці Керівні принципи сприяють цілісному підходу до управління ризиками третіх сторін як у сфері ІКТ, так і в інших послугах, охоплюючи повний життєвий цикл домовленостей та враховуючи відгуки зацікавлених сторін і міжнародні стандарти. Для плавного впровадження передбачено дворічний перехідний період. 🔗 Читати далі