Тиждень з 7 по 13 вересня 2026 року

🗓️ 8 вересня 2026 року

• Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) подала позов про врегулювання справи щодо президента фіктивного хедж-фонду, причетного до багатомільйонної фінансової піраміди, спрямованої на іспаномовних та філіппінських інвесторів. Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) подала позов про врегулювання справи проти Франсіско Хав'єра Сарабії, звинувативши його у залученні понад 5 мільйонів доларів від більш ніж 350 інвесторів шляхом надання неправдивих відомостей про інвестиційний фонд Bonanza Global. Сарабія разом зі своїм діловим партнером обіцяли інвесторам неправдивий прибуток у розмірі від 10% до 15% і більше на місяць, вводячи їх в оману твердженнями, що Bonanza Global є хедж-фондом. У скарзі SEC Сарабію звинувачують у порушенні федерального законодавства про цінні папери. Він погодився на остаточне судове рішення, яке передбачає судову заборону на певну діяльність, а також зобов'язує його виплатити 825 000 доларів незаконно отриманого прибутку та 215 137 доларів відсотків, нарахованих до винесення рішення. 🔗 Читати далі

🗓️ 9 вересня 2026 року

• SEC отримала остаточне судове рішення за згодою сторін щодо Джастіна Чена у справі про ймовірну схему інсайдерської торгівлі на суму 2 мільйони доларів. Окружний суд США Східного округу Нью-Йорка виніс остаточне судове рішення за згодою сторін проти Джастіна Чена за його участь у ймовірній схемі інсайдерської торгівлі. Чен та його колега, як стверджується, використовували конфіденційну непублічну інформацію свого роботодавця для здійснення торговельних операцій щонайменше 13 разів у період з січня по червень 2025 року, отримавши при цьому понад 2,2 мільйона доларів прибутку. Остаточне рішення, винесене 8 вересня 2026 року, зобов'язує Чена повернути 1 828 442 долари незаконного прибутку та сплатити 32 361 долар відсотків, нарахованих до винесення рішення. Ці суми будуть покриті за рахунок наказів про реституцію та конфіскацію в межах паралельного кримінального провадження. 🔗 Читати далі
• CFTC домоглася судових наказів, що зобов'язують мешканців Техасу та Флориди сплатити понад 500 000 доларів як повернення незаконно отриманих коштів та цивільно-правові штрафи, а також запроваджують заборону на торгівлю через шахрайство з товарними пулами. Вашингтон — Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами (CFTC) оголосила про винесення наказів за згодою сторін проти Стівена Лікоса та Арчі Райса за роздрібне шахрайство та пов'язані з ним порушення. Лікоса зобов'язали виплатити 320 041,38 долара як повернення незаконно отриманих коштів, а Райса оштрафували на 227 220 доларів як цивільно-правовий штраф. Обом фігурантам назавжди заборонено вчиняти подальші порушення, а також накладено заборону на торгівлю та реєстрацію. 🔗 Читати далі
• Європейське банківське управління (EBA) реагує на рішення Європейської комісії не приймати проєкт технічних стандартів щодо попереднього дозволу. Європейська комісія вирішила не приймати цільові поправки, запропоновані Європейським банківським управлінням (EBA) до Делегованого регламенту Комісії (ЄС) № 241/2014, які мали на меті скорочення терміну подання заявок на зменшення власних коштів та інструментів прийнятних зобов'язань. Проєкт регуляторних технічних стандартів (RTS), поданий EBA 19 березня 2026 року, мав на меті прискорити розгляд заявок на отримання попереднього дозволу згідно з RTS від 2021 року, які галузеві експерти та компетентні органи визнали надмірно тривалими. 🔗 Читати далі

🗓️ 10 вересня 2026 року

• Регуляторні органи зменшують адміністративний тягар для громадських банків та розширюють критерії для переходу на 18-місячний цикл перевірок. Федеральні банківські регуляторні органи видали проміжне остаточне правило, що збільшує кількість громадських банків, які мають право на 18-місячний цикл перевірок, після того, як Законом про шлях до житла у XXI столітті (21st Century ROAD to Housing Act) поріг загальних активів було змінено з 3 мільярдів до 6 мільярдів доларів. Ця зміна зменшує навантаження на невеликі, добре керовані та добре капіталізовані установи шляхом подовження циклу їхніх перевірок з 12 до 18 місяців, зберігаючи при цьому дистанційний моніторинг між перевірками. Правило також поширюється на цикл виїзних перевірок філій та представництв іноземних банків у США. 🔗 Читати далі
• Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) висунула звинувачення засновнику та двом його компаніям із Нью-Джерсі у створенні фінансової піраміди на суму 16 мільйонів доларів. Вашингтон, округ Колумбія — Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) звинуватила Ернеста Оссея Боатенга та його компанії, Intercontinental Wealth Network LLC та I Wealth Network LP, у створенні фінансової піраміди, що діяла з січня 2020 року по березень 2026 року. За версією слідства, вони залучили 16 мільйонів доларів від понад 200 недосвідчених інвесторів, переважно християн ганського походження. Боатенга звинувачують у привласненні понад 5,8 мільйона доларів на особисті витрати та використанні 6,6 мільйона доларів для виплат учасникам піраміди, тоді як високоризикові торгові операції призвели до збитків у розмірі понад 750 000 доларів. Позов SEC, поданий до Окружного суду США Східного округу Нью-Йорка, передбачає застосування низки правових заходів проти Боатенга та його компаній за порушення положень про боротьбу з шахрайством. 🔗 Читати далі
• SEC домоглася остаточного судового рішення за згодою сторін щодо колишнього директора з доходів, звинуваченого в інсайдерській торгівлі. Окружний суд США Південного округу Нью-Йорка виніс остаточне рішення за згодою сторін у справі Пола В. Йоргенсена, колишнього директора з доходів компанії Doximity, Inc., якого звинувачували в інсайдерській торгівлі. Йоргенсен здійснював операції на основі непублічної інформації перед двома оголошеннями про негативні фінансові результати, що дозволило йому уникнути збитків та отримати прибуток у розмірі 2 532 775 доларів. У межах паралельного кримінального провадження він визнав провину, був засуджений до 26 місяців ув'язнення та зобов'язаний виплатити SEC загалом 3 022 852,54 долара з урахуванням конфіскації прибутку в розмірі 2 532 775 доларів. 🔗 Читати далі
• CFTC затвердила остаточне правило щодо винагород для викривачів. Вашингтон — Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами (CFTC) затвердила остаточне правило, яке встановлює презумпцію винагороди у розмірі 30 відсотків для викривачів, якщо сума стягнення становить 5 мільйонів доларів або менше, з правом Комісії коригувати цей розмір залежно від регуляторних факторів. Це правило, розроблене за зразком правила 21F-6(c) SEC, спрямоване на підвищення ефективності, прозорості та передбачуваності процесу розгляду заяв від викривачів. Голова Майкл С. Селіг та Рагні Бері наголосили на важливості цього кроку для підтримки правозастосовної діяльності та стимулювання викривачів. 🔗 Читати далі
• Голова CFTC Селіг та Університет штату Канзас оголосили порядок денний конференції AgCon, що відбудеться 22-23 жовтня в Оверленд-Парку. Вашингтон — Голова Майкл С. Селіг та Центр управління ризиками Університету штату Канзас оприлюднили порядок денний Конференції з ф'ючерсів на сільськогосподарські товари (AgCon), яка пройде 22-23 жовтня 2026 року в Оверленд-Парку, штат Канзас. На конференції обговорюватимуться такі теми, як структура ринку, ринки, що розвиваються, конвергенція контрактів, фінансування, дані, доступ до клірингу, штучний інтелект та аграрна економіка. Голова Селіг підкреслив важливість AgCon для зміцнення американського сільського господарства та підтримки аграрної спільноти, а Енні Мінтон з Університету штату Канзас відзначив роль конференції у вирішенні проблем змін на сільськогосподарських ринках шляхом співпраці. 🔗 Читати далі
• Геополітичні та економічні вразливості, що приховуються за високим оптимізмом інвесторів. Європейське управління з цінних паперів і ринків (ESMA) опублікувало другий звіт про моніторинг ризиків за 2026 рік, у якому висвітлено основні ризики та вразливості на фінансових ринках ЄС. Хоча ринки залишаються стійкими, завищені оцінки технологічних компаній та геополітична напруженість ставлять цю стійкість під загрозу на тлі постійної інфляції та уповільнення економічного зростання. Попри те, що високі показники технологічного сектору та сфери ШІ підтримують оптимізм інвесторів, розрив між макрофінансовими умовами та ринковими оцінками створює ризик раптових корекцій, а нові загрози для ринкової інфраструктури не слід ігнорувати. 🔗 Читати далі
• Ще двоє осіб визнали провину в порушеннях, пов'язаних із букмекерськими ставками на загальні вибори. Ентоні Лі та Лора Лі визнали себе винними у шахрайстві згідно із Законом про азартні ігри 2005 року, оскільки використовували конфіденційну інформацію про дату загальних виборів 2024 року для розміщення ставок. Ентоні, директор з питань передвиборчої кампанії Консервативної партії, поділився конфіденційними даними про терміни виборів із Лорою, яка згодом використала цю інформацію для ставок. Обох, разом з Емі Гінд, мають засудити в Королівському суді Саутуарка 23 жовтня 2026 року. 🔗 Читати далі

🗓️ 11 вересня 2026 р.

• Відомства очікують на коментарі щодо запропонованого керівництва з управління ризиками третіх сторін та оприлюднили заяву щодо взаємодії громадських банків із основними постачальниками послуг. Кілька федеральних відомств звернулися з проханням надати коментарі щодо запропонованого керівництва, яке має допомогти фінансовим установам управляти ризиками, пов'язаними з відносинами з третіми сторонами, наголошуючи на підході, що базується на принципах. Керівництво має на меті замінити існуючі інструкції для забезпечення послідовності та сприяння інноваціям; коментарі приймаються протягом 60 днів після публікації у Федеральному реєстрі. Крім того, в окремій заяві йдеться про взаємодію громадських банків із основними постачальниками послуг, а Рада керуючих Федеральної резервної системи звернулася з проханням надати коментарі щодо посібника для громадських банків. 🔗 Читати далі
• Спільний звіт про зустріч керівників органів влади США та Великої Британії щодо врегулювання діяльності центральних контрагентів. Вашингтон, округ Колумбія — 3 вересня 2026 року високопосадовці кількох ключових фінансових установ, включаючи SEC, FDIC, CFTC, Раду керуючих Федеральної резервної системи та Банк Англії, зустрілися для проведення настільних навчань, щоб обговорити гіпотетичне врегулювання діяльності центральних контрагентів (CCP). Ця зустріч була частиною регулярної серії, що проводиться з 2017 року з метою обміну думками щодо врегулювання діяльності CCP та огляду прогресу спільної роботи. Учасники наголосили на важливості підтримки діалогу та обміну інформацією між органами влади Великої Британії та США для забезпечення фінансової стабільності у разі врегулювання діяльності CCP. 🔗 Читати далі
• SEC висунула звинувачення колишньому мешканцю Меріленду в шахрайстві з пропозицією цінних паперів на суму 1,5 мільйона доларів. Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) висунула звинувачення Адаму Б. Рандлу у ймовірному шахрайстві з пропозицією цінних паперів, під час якого він залучив близько 1,5 мільйона доларів, видаючи себе за ліцензованого фахівця з цінних паперів і надаючи неправдиві відомості про інвестиції SAFE у Robinvest, LLC. У скарзі SEC, поданій до Окружного суду США округу Меріленд, стверджується, що Рандл ошукав інвестора, пообіцявши гарантований основний капітал та 4% річних, але натомість привласнив кошти для купівлі криптовалюти, яку згодом втратив. Рандл зізнався своїм колишнім діловим партнерам у крадіжці та нецільовому використанні коштів, і SEC звинувачує його у порушенні положень про боротьбу з шахрайством, вимагаючи судової заборони, цивільних штрафів та повернення незаконно отриманих коштів із відсотками. 🔗 Читати далі
• SEC домоглася остаточного рішення проти інвестиційного консультанта, звинуваченого у наданні неправдивих відомостей у звітності SEC. Окружний суд США округу Колорадо виніс остаточне заочне рішення проти Invesco Alpha Inc. за надання суттєвих неправдивих відомостей та необґрунтованих тверджень у формі ADV за червень 2024 року. У скарзі SEC стверджувалося, що Invesco Alpha неправдиво заявила, що є звільненим від реєстрації інвестиційним консультантом (Exempt Reporting Adviser), управляє активами на суму 5 мільйонів доларів і працює в офісі в Денвері, серед інших неточностей. Рішення суду назавжди забороняє Invesco Alpha вчиняти майбутні порушення та зобов'язує компанію сплатити цивільний штраф у розмірі 1 182 254 доларів США. 🔗 Читати далі
• Спільний звіт про зустріч керівників органів влади Великої Британії та США щодо врегулювання діяльності центральних контрагентів. Вашингтон — 3 вересня 2026 року високопосадовці кількох ключових органів фінансового регулювання зустрілися для проведення настільних навчань, щоб обговорити гіпотетичне врегулювання діяльності центральних контрагентів (CCP). Ця зустріч була частиною регулярної серії, що проводиться з 2017 року з метою обміну думками та огляду прогресу спільної роботи щодо врегулювання діяльності CCP. Учасники наголосили на важливості постійного діалогу та обміну інформацією між органами влади Великої Британії та США для підтримки фінансової стабільності. 🔗 Читати далі