Тиждень з 19 по 25 жовтня 2026 року

🗓️ 19 жовтня 2026 року

• Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) врегулювала судовий позов проти колишнього фінансового директора програмної компанії, звинуваченого у багатомільйонному шахрайстві. Комісія з цінних паперів і бірж США подала згоду та проєкт остаточного рішення проти Ніхата Кардака, колишнього фінансового директора GigaMedia Access Corporation. Його звинувачують у тому, що він разом із колишнім генеральним директором вводив інвесторів в оману щодо фінансового стану компанії, щоб залучити понад 37 мільйонів доларів у період з березня 2018 року по серпень 2019 року. Кардак погодився на рішення, яке забороняє йому вчиняти порушення в майбутньому та зобов’язує повернути 210 400 доларів із відсотками, що буде виконано шляхом відшкодування збитків у паралельній кримінальній справі. Судовий процес з боку SEC вели Мелісса Армстронг, Девід Нассе та Крістен Ворден за підтримки Ешлі Долан Баррачіни. 🔗 Читати далі
• Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами (CFTC) домоглася судових наказів, що зобов’язують колишнього мешканця Лонг-Айленда та його фірму виплатити понад 288 мільйонів доларів за організацію фінансової піраміди. Вашингтон — Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами оголосила, що Окружний суд США Південного округу Нью-Йорка виніс рішення проти Едді Александра та компанії EminiFX Inc., зобов’язавши їх виплатити 228 576 962 долари як відшкодування збитків, повернути 15 049 500 доларів незаконно отриманого прибутку та сплатити штраф у розмірі 45 148 500 доларів. EminiFX, що діяла як фінансова піраміда, неправдиво обіцяла високі прибутки від торгівлі криптовалютою та на ринку Forex, що призвело до чистих збитків на суму понад 49 мільйонів доларів, причому щонайменше 15 мільйонів доларів було привласнено Александром. Станом на липень 2026 року понад 98 мільйонів доларів було повернуто більш ніж 28 000 інвесторам, проте CFTC попереджає, що судові накази про виплати не гарантують повного повернення втрачених коштів. 🔗 Читати далі

🗓️ 20 жовтня 2026 року

• SEC та AMF оголосили про підписання Меморандуму про взаєморозуміння для посилення нагляду за інвестиційними консультантами та постачальниками інвестиційних послуг. Вашингтон, округ Колумбія — Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) та французьке Управління фінансових ринків (AMF) підписали Меморандум про взаєморозуміння (MOU) для покращення консультацій та обміну інформацією під час нагляду за інвестиційними консультантами та компаніями, що ними регулюються. Цей меморандум створює основу для співпраці між SEC та AMF, зокрема допомагаючи SEC у реєстрації та нагляді за компаніями з управління активами, що підпорядковуються AMF у США. Голова SEC Пол С. Аткінс та голова AMF Марі-Анн Барба-Лаяні наголосили на важливості цієї співпраці для зростання світового ринку та захисту інвесторів. 🔗 Читати далі
• SEC та FSA провели осінній діалог з питань фінансового регулювання. Вашингтон, округ Колумбія — Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) та Агентство фінансових послуг Японії (FSA) провели осінній діалог з питань фінансового регулювання в Токіо 19 жовтня 2026 року для посилення співпраці щодо транскордонних фінансових питань. Діалог, який очолили комісар SEC Марк Т. Уєда та віцеміністр FSA пан МІЙОШІ Тошіюкі, був зосереджений на останніх ринкових тенденціях, стратегічних пріоритетах та регуляторних питаннях. Наступна зустріч запланована на весну 2027 року у Вашингтоні, округ Колумбія. 🔗 Читати далі
• SEC подала позов проти спадкоємців фондового менеджера, який, за версією слідства, ошукав понад 40 інвесторів. Комісія з цінних паперів і бірж подала позов проти спадщини Чіраю Віджая Пателя, звинувачуючи його в тому, що він вводив в оману понад 40 інвесторів щодо їхніх вкладень та привласнював кошти на особисті витрати. Патель нібито акумулював близько 10 мільйонів доларів від інвесторів, привласнив 1,2 мільйона доларів, повернув 1,5 мільйона доларів через виплати за схемою Понці та втратив понад 7 мільйонів доларів під час торгівлі, надаючи при цьому фальшиві звіти про стан рахунків. Не визнаючи провини, спадкоємці Пателя погодилися на остаточне рішення суду про виплату 1 204 597,77 доларів як повернення незаконно отриманих коштів плюс 198 497,46 доларів відсотків, що очікує на затвердження судом. 🔗 Читати далі
• SEC подала позов проти колишнього посадовця та колишнього директора фотонної компанії з Флориди. Комісія з цінних паперів і бірж подала позов проти Терренса П. Берланда та Девіда Майкла Скальцо, колишніх керівників Violet Defense Group, Inc., за нібито викривлення прогнозованих доходів компанії за 2021 рік та нецільове використання коштів інвесторів. З квітня по листопад 2021 року вони залучили близько 13 мільйонів доларів від 88 інвесторів, неправдиво запевняючи їх у високих фінансових показниках та нецільово витрачаючи кошти, зокрема понад 40% було спрямовано на спонсорування команди NASCAR. Не визнаючи звинувачень, вони погодилися на остаточні судові рішення, які забороняють їм вчиняти порушення в майбутньому та зобов’язують кожного сплатити цивільний штраф у розмірі 100 000 доларів. 🔗 Читати далі
• ESMA визначила вимоги для безпечного використання послуг зі зниження ризиків після торгів. Європейське управління з цінних паперів і ринків (ESMA) опублікувало нові правила, що визначають умови для постачальників та користувачів послуг зі зниження ризиків після торгів (PTRR), які дозволяють звільняти певні позабіржові (OTC) деривативні операції від зобов’язань щодо клірингу згідно з EMIR 3. Ці правила встановлюють запобіжні заходи та механізми моніторингу для такого звільнення, визначаючи вимоги до послуг PTRR, включаючи інформування учасників, процедури виконання, контроль з боку постачальників, ведення документації та моніторинг звільнень. Мета полягає в тому, щоб полегшити використання послуг PTRR, забезпечити відповідність вимогам EMIR 3 та сприяти безпечнішому ринку деривативів без запровадження зайвих вимог. 🔗 Читати далі

🗓️ 21 жовтня 2026 року

• SEC подала проєкт остаточного рішення проти відповідача, звинуваченого у маніпулюванні акціями «грошових» компаній (penny stocks). Комісія з цінних паперів і бірж подала проєкт остаточного рішення проти Бенджаміна Конде за нібито маніпулювання ринком цінних паперів Renewable Energy and Power, Inc. через шахрайську схему, що включала придбання мільйонів акцій, рекламну кампанію, а також узгоджені та фіктивні угоди. Конде погодився на рішення, яке назавжди забороняє йому займатися шахрайством з цінними паперами, накладає заборону на операції з «грошовими» акціями та зобов’язує його виплатити 2 778 821,69 долара як повернення незаконно отриманих коштів та відсотків. Ця сума вважається погашеною завдяки наказам про відшкодування збитків та конфіскацію в межах паралельної кримінальної справи. Розслідування та судовий процес SEC проходили за підтримки різних відомств, а справа завершується відхиленням позовів проти відповідачів, що не є сторонами правопорушення (Relief Defendants), — Essex Global Investment Corp. та Facultas Capital Management, Inc. 🔗 Читати далі
• Компанія L & L Europe сплатить 900 000 фунтів стерлінгів через порушення, зокрема затримки з виведенням коштів. Компанія L & L Europe Limited, яка керує сімома вебсайтами, включаючи allbritishcasino.com, casinocasino.com та hypercasino.com, сплатить 900 000 фунтів стерлінгів за регуляторні порушення, зокрема затримки виведення коштів клієнтів, а також недоліки в системі протидії відмиванню грошей та соціальній відповідальності. Розслідування Комісії виявило несправедливі умови, що обмежують виведення коштів, запити на непотрібну додаткову інформацію, неадекватний контроль за відмиванням грошей та неузгодженість сповіщень про безпечнішу гру на різних сайтах. Сью Янг наголосила на важливості справедливого ставлення та швидкого виведення коштів для підтримки довіри споживачів, попередивши галузь про примусові заходи у разі застосування несправедливих практик. 🔗 Читати далі
• Пресреліз: AMLA та OLAF посилюють співпрацю у боротьбі з фінансовими злочинами. AMLA та Європейське бюро з питань запобігання зловживанням та шахрайству (OLAF) підписали робочу домовленість для посилення співпраці та обміну інформацією у боротьбі з відмиванням грошей, фінансуванням тероризму, шахрайством та корупцією. Ця структура сприяє обміну оперативною та стратегічною інформацією, включаючи злочинні схеми та методи запобігання злочинам, а також дозволяє OLAF робити внесок у спільні аналітичні дослідження, що координуються AMLA, завдяки своєму досвіду у сфері боротьби з шахрайством. Домовленість спрямована на забезпечення швидшої та більш скоординованої відповіді ЄС на складні фінансові злочини шляхом використання спеціалізованих знань та розвідувальних даних. 🔗 Читати далі
• Колишнього виконавчого директора відсторонено після того, як неправомірні дії призвели до збитків у 4 млн фунтів стерлінгів через високоризикові інвестиції. Пана Докінза оштрафували на майже 270 000 фунтів стерлінгів за продаж компанії Vector Wealth дискваліфікованому директору, який використовував статус фірми, авторизований FCA, для оманливого просування міні-облігацій, що призвело до потенційних збитків інвесторів на суму близько 4 мільйонів фунтів стерлінгів. FCA заборонила Кадіру Канізі обіймати керівні посади через те, що він не попередив інвесторів про ризики, а також виступила з попередженням щодо високоризикового характеру міні-облігацій та кредитних нот, порадивши споживачам використовувати такі інструменти, як FCA Firm Checker, для власного захисту. 🔗 Читати далі

🗓️ 22 жовтня 2026 р.

• SEC оголошує пріоритети перевірок на 2027 фінансовий рік. Вашингтон, округ Колумбія — Відділ перевірок Комісії з цінних паперів і бірж (SEC) оголосив свої пріоритети перевірок на 2027 фінансовий рік, зосередившись на таких сферах, як фідуціарні зобов'язання інвестиційних консультантів, захист роздрібних інвесторів та новітні технології. Ці пріоритети, розроблені у координації з різними підрозділами SEC, спрямовані на вирішення підвищених ризиків для інвесторів та цілісності ринку, а також на підвищення доступності та послідовності застосування федеральних законів про цінні папери. Відділ продовжуватиме оцінювати ризики протягом року і може коригувати сфери своєї уваги у відповідь на ринкові події та інші зміни. 🔗 Читати далі
• CFTC домоглася судового рішення, що зобов'язує жителя Луїзіани та його компанії виплатити понад 9 мільйонів доларів за шахрайство на ринку Форекс. Вашингтон — Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами (CFTC) оголосила заочне рішення проти Майкла Б. ДеПетрілло, Meteor LLC та NOLA FX Capital Management LLC за їхню участь у шахрайській схемі на роздрібному ринку Форекс, у межах якої вони привласнили понад 3 мільйони доларів. Суд зобов'язав їх сплатити цивільний грошовий штраф у розмірі 9 211 492 доларів США, наклав довічну заборону на торгівлю та реєстрацію, а також закрив усі позови за скаргою CFTC 2024 року. У пов'язаній кримінальній справі ДеПетрілло визнав провину і був засуджений до дев'яти років ув'язнення з вимогою виплатити 6 748 412 доларів США як відшкодування збитків; CFTC висловила вдячність за допомогу офісу прокурора США та ФБР. 🔗 Читати далі

🗓️ 23 жовтня 2026 р.

• FCA закликає фірми приватного ринку управляти конфліктами інтересів відповідно до темпів швидкого зростання. Приватні ринки, що передбачають інвестиції в активи, які не торгуються на публічних біржах, значно зросли, а Велика Британія стала провідним центром у цій сфері. FCA виявила належні практики управління та нагляду в компаніях, але також визначила сфери, що потребують вдосконалення, такі як управління конфліктами та оновлення систем контролю, особливо у складних бізнес-моделях. FCA очікує, що фірми ефективно управлятимуть конфліктами та розкриватимуть їх для забезпечення справедливого ставлення до інвесторів, а також вивчає питання управління, пов'язані з фінансуванням приватного кредитування судових позовів споживачів. 🔗 Читати далі
• FCA наклала обмеження на 6 фірм через занепокоєння щодо контролю за протидією відмиванню грошей. FCA наклала обмеження на фірми з Додатка 1 (Annex 1), обмеживши їхню можливість залучати нових клієнтів або надавати нові кредити в межах посиленого нагляду для боротьби з ризиками відмивання грошей та фінансових злочинів. Ці фірми, які не є авторизованими та не підпадають під ширше регулювання FCA, повинні продемонструвати ефективні системи управління цими ризиками, інакше їм загрожують санкції. FCA також оцінює відповіді від близько 900 зареєстрованих фірм з Додатка 1 і нагадала регульованим компаніям про необхідність проведення належної перевірки під час співпраці з ними. 🔗 Читати далі