Тиждень з 24 по 30 серпня 2026 року

🗓️ 25 серпня 2026 року

• Протоколи засідань Ради щодо облікової ставки від 20 та 29 липня 2026 року. Рада Федеральної резервної системи оприлюднила протоколи своїх засідань від 20 та 29 липня 2026 року, присвячених перегляду та визначенню облікових ставок для депозитних установ. Процес встановлення облікової ставки відрізняється від процесу встановлення цільового діапазону федеральних фондів, що здійснюється Федеральним комітетом з відкритого ринку. 🔗 Читати далі
• EBA проводить консультації щодо переглянутих технічних стандартів для перекласифікації інвестиційних фірм у кредитні установи. Європейське банківське управління (EBA) розпочало консультації щодо трьох проєктів регуляторних технічних стандартів (RTS) стосовно перекласифікації інвестиційних фірм у кредитні установи у випадках, коли їхні загальні активи перевищують 30 мільярдів євро. Ці пропозиції стосуються розрахунку загальних активів, вимог до звітності та умов надання звільнень, що відповідає поправкам 2024 року до Директиви про вимоги до капіталу (CRD). Консультації триватимуть до 25 листопада 2026 року, і вперше EBA також консультується щодо факторів для надання звільнень, що дозволить фірмам у разі їх отримання продовжувати діяльність на підставі ліцензії інвестиційної фірми. 🔗 Читати далі

🗓️ 26 серпня 2026 року

• SEC отримала змінене остаточне рішення суду проти особи, звинуваченої в ошуканстві членів своєї релігійної громади. Окружний суд США Південного округу Нью-Йорка виніс змінене остаточне рішення проти Еваріста К. Ама, якого SEC звинуватила в управлінні шахрайською інвестиційною схемою. Ама залучив близько 698 000 доларів США від членів своєї релігійної громади, використовуючи неправдиві заяви про результати інвестицій. Спочатку його зобов'язали повернути 10 000 доларів США незаконно отриманого прибутку з відсотками у розмірі 1 617,82 долара США та сплатити цивільний штраф у розмірі 669 667 доларів США. Після того, як Другий окружний апеляційний суд підтвердив відповідальність і засоби правового захисту, але скасував позови за Законом про інвестиційних консультантів, Окружний суд змінив рішення, зменшивши цивільний штраф до 446 458 доларів США. 🔗 Читати далі
• SEC оголошує про припинення цивільного позову проти Стівена Е. Баєра.  24 серпня 2026 року Комісія з цінних паперів і бірж подала спільне клопотання з відповідачем Стівеном Е. Баєром та відповідачем з питань відшкодування Джоні Л. Баєр про припинення цивільного позову проти них із забороною повторного звернення до суду. Рішення про припинення справи не обов'язково відображає позицію Комісії щодо будь-яких інших справ. 🔗 Читати далі
• SEC подає врегульований позов проти стартапу у сфері штучного інтелекту та його колишнього генерального директора. Комісія з цінних паперів і бірж подала врегульовані звинувачення проти GenesisAI Corp. та її засновника Арчіла Чейшвілі за ймовірне викривлення інформації про прогнозований дохід компанії, поточну оцінку та попит клієнтів. З грудня 2019 року по грудень 2024 року вони залучили понад 5,3 мільйона доларів США від понад 4 000 інвесторів через краудфандингові пропозиції та пропозиції за Регламентом А, неправдиво прогнозуючи дохід до 250 мільйонів доларів США до 2024 року та оцінку понад 200 мільйонів доларів США у 2022 році. SEC стверджувала, що ці прогнози були безпідставними, оскільки ринок не був комерційно життєздатним, оцінки були суб'єктивними, партнерства — неможливими для виконання, а списку очікування клієнтів не існувало. Не визнаючи звинувачень, відповідачі погодилися на остаточні рішення, згідно з якими Чейшвілі зобов'язаний сплатити 50 000 доларів США як повернення незаконно отриманих коштів, 9 184,53 долара США як відсотки до винесення рішення та цивільний штраф у розмірі 50 000 доларів США. 🔗 Читати далі
• SEC подає врегульований позов проти трейдера з Північної Кароліни, звинуваченого у шахрайській схемі «фрі-райдингу». Комісія з цінних паперів і бірж подала врегульований позов проти Маюра Бавіскара, стверджуючи, що він брав участь у шахрайській схемі «фрі-райдингу», вивівши 6 078,16 долара США торгового прибутку з понад 1,4 мільйона доларів США в цінних паперах без достатніх коштів на рахунку. У період з березня 2019 року по вересень 2024 року Бавіскар ініціював незабезпечені депозити на суму 377 200 доларів США на брокерські рахунки у дев'яти брокерів-дилерів, використовуючи миттєвий кредит до того, як депозити були відхилені або було подано розпорядження про зупинення платежу. Не визнаючи звинувачень, Бавіскар погодився на остаточне рішення, яке забороняє йому порушувати законодавство про цінні папери та зобов'язує сплатити 6 078,16 долара США як повернення незаконно отриманих коштів, 1 914,41 долара США як відсотки до винесення рішення та цивільний штраф у розмірі 50 000 доларів США. 🔗 Читати далі
• EBA проводить консультації щодо проєкту технічних стандартів з управління операційними ризиками в установах. Європейське банківське управління (EBA) розпочало публічні консультації щодо проєкту регуляторних технічних стандартів (RTS) з управління операційними ризиками, які установи повинні впровадити відповідно до статті 323 Регламенту про вимоги до капіталу (CRR3). Консультації, що триватимуть до 31 грудня 2026 року, визначають гармонізовані вимоги до управління, процесів менеджменту та систем контролю операційних ризиків, з акцентом на пропорційність для установ із бізнес-індикатором нижче 750 мільйонів євро. Проєкт RTS також охоплює питання ІКТ-ризиків відповідно до Закону про цифрову операційну стійкість (DORA). 🔗 Читати далі

🗓️ 27 серпня 2026 р.

• Рада керуючих Федеральної резервної системи застосувала примусові заходи щодо колишнього співробітника Banco Popular de Puerto Rico. Рада керуючих Федеральної резервної системи оголосила про видання наказу про заборону діяльності стосовно Гадіеля Росаріо-Альварадо, колишнього співробітника Banco Popular de Puerto Rico у Сан-Хуані (Пуерто-Рико), за привласнення коштів клієнтів. 🔗 Читати далі
• SEC: 38 організацій видавали себе за американських радників через неправдиві звіти, щоб залучити роздрібних інвесторів. Вашингтон, округ Колумбія — Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) висунула звинувачення 38 організаціям за надання суттєво неправдивих відомостей у формах ADV, поданих у 2025–2026 роках, з метою видати себе за легітимні консалтингові фірми для інвесторів зі США. У скаргах стверджується, що відповідачі, деякі з яких використовували IP-адреси з іноземних юрисдикцій, не змогли підтвердити інформацію у своїх формах і зробили неправдиві заяви щодо своєї присутності на ринку, структури власності та фінансового аудиту. SEC вимагає застосування постійних судових заборон, обмежень на професійну діяльність та цивільних штрафів проти відповідачів за порушення Закону про інвестиційних радників 1940 року. 🔗 Читати далі
• EBA відповідає на зауваження Європейського парламенту, викладені у звіті про виконання бюджету за 2024 рік. Європейське банківське управління (EBA) сьогодні опублікувало висновок у відповідь на зауваження, висловлені Європейським парламентом у звіті про виконання бюджету за 2024 рік, який охоплює всі агентства, включаючи EBA. EBA вітає загалом позитивну оцінку з боку Європейського парламенту. Лише дев'ять зауважень у звіті парламенту безпосередньо стосуються EBA, і жодне з них не потребує вжиття спеціальних подальших заходів. 🔗 Читати далі

🗓️ 28 серпня 2026 р.

• SEC пропонує поправки до Правила 3a12-8 Закону про цінні папери та біржі щодо включення боргових зобов'язань Європейського Союзу. Вашингтон, округ Колумбія — Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) запропонувала поправки до Правила 3a12-8, щоб включити боргові зобов'язання Європейського Союзу до категорії «звільнених цінних паперів» для маркетингу та торгівлі ф'ючерсами, усуваючи невідповідності в чинному правилі. Ця зміна підпорядкує ф'ючерси на боргові зобов'язання ЄС юрисдикції CFTC, що узгоджується з підходом до боргових зобов'язань низки держав-членів ЄС, тоді як базові боргові інструменти залишаться під дією федерального законодавства про цінні папери. Пропозиція доступна на сайті SEC.gov, а період для подання коментарів триватиме 60 днів після її публікації у Федеральному реєстрі. 🔗 Читати далі
• SEC звинувачує консалтингову фірму у фальсифікації звітів, поданих до агентства. Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) оголосила про висунення звинувачень проти Ichcoin Tech Corp. за нібито надання неправдивих відомостей у звітах до SEC щодо відповідності критеріям звітуючого радника, звільненого від реєстрації, місця розташування офісу та іншої ідентифікаційної інформації. У скарзі SEC, поданій до Північного округу Нью-Йорка, стверджується, що Ichcoin неправдиво повідомила про свій статус, адресу офісу, номер телефону та номер CRD, а також не надала підтверджуючих документів. Ichcoin звинувачують у порушенні розділів 204(a) та 207 Закону про інвестиційних радників 1940 року, при цьому SEC вимагає постійної судової заборони та цивільного грошового штрафу. 🔗 Читати далі
• CFTC зобов’язала Габріеля Переса сплатити 172 000 доларів за інсайдерську торгівлю контрактами на ринку згадок. Вашингтон — Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами (CFTC) висунула звинувачення проти Габріеля Переса за неправомірне використання конфіденційної інформації, отриманої під час роботи на державній службі, для торгівлі контрактними подіями з метою особистого збагачення. Перес зобов’язаний повернути 107 539,02 долара прибутку та сплатити штраф у розмірі 65 000 доларів; суму штрафу було зменшено завдяки його співпраці зі слідством. На Переса накладено трирічну заборону на торгівлю, він також погодився припинити подальші порушення. У період з грудня 2025 року по лютий 2026 року Перес торгував контрактами на ринку згадок президента, використовуючи доступ до текстів президентських промов до їхнього виголошення, завдяки чому заробив понад 107 500 доларів. 🔗 Читати далі
• AUSTRAC надсилає повідомлення незареєстрованим компаніям. AUSTRAC почала надсилати повідомлення згідно зі статтею 167 компаніям, які, ймовірно, надають визначені послуги, але не зареєструвалися відповідно до законодавства Австралії про боротьбу з відмиванням грошей та фінансуванням тероризму (AML/CTF). Від них вимагається надати інформацію для перевірки дотримання вимог. Генеральний директор Брендан Томас наголосив, що реєстрація є юридичним обов’язком і має вирішальне значення для захисту Австралії від фінансових злочинів, закликавши бізнес активно управляти ризиками та виконувати свої зобов’язання. Режим AML/CTF було розширено 1 липня 2026 року, включивши до нього більше секторів, і AUSTRAC зосереджується на допомозі компаніям у дотриманні правил, водночас попереджаючи, що ті, хто ігнорує закон, потраплять під пильний нагляд. 🔗 Читати далі