Тиждень з 17 по 23 серпня 2026 року

🗓️ 17 серпня 2026 року

• Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) звинуватила оператора «бойлерної» та три компанії у шахрайстві з інвестиціями в перед-IPO на суму 74 мільйони доларів. Комісія з цінних паперів і бірж висунула звинувачення Ендрю Спавенті та трьом підконтрольним йому компаніям у шахрайстві, пов'язаному з незареєстрованими пропозиціями цінних паперів. У період з грудня 2020 року по червень 2025 року вони залучили понад 74 мільйони доларів від більш ніж 800 роздрібних інвесторів. Спавента та його компанії залучили понад 100 торгових агентів для просування фондів із неправдивими заявами про відсутність або мінімальні комісії, тоді як насправді інвестори сплачували ціни, що приблизно на 46% перевищували витрати на придбання Спавенти, що призвело до отримання 23 мільйонів доларів у вигляді авансових комісій. Позов SEC вимагає постійних судових заборон, повернення незаконно отриманих прибутків, відсотків до винесення рішення та цивільних штрафів, а також заборон на ведення певної діяльності для Спавенти. 🔗 Читати далі

🗓️ 18 серпня 2026 року

• SEC звинуватила колишніх керівників у шахрайстві у зв'язку з крахом субprime-автокредитора Tricolor на суму 1,9 мільярда доларів. Вашингтон, округ Колумбія — Комісія з цінних паперів і бірж висунула звинувачення Деніелу Чу, Джерому Коллару та Емерін Сейболд за їхню роль у багаторічній схемі ошуканства інвесторів шляхом подвійної застави сотень мільйонів доларів субprime-автокредитів. Принаймні з 2020 року до банкрутства Tricolor у вересні 2025 року компанія залучила понад 1,9 мільярда доларів через випуски ABS, причому на момент банкрутства сума непогашеного основного боргу перевищувала 945 мільйонів доларів. Позов SEC вимагає судової заборони, повернення незаконно отриманих прибутків, цивільних штрафів, а також заборони Чу та Коллару обіймати посади директорів та керівників. 🔗 Читати далі
• SEC пропонує нове регулювання криптоактивів. Вашингтон, округ Колумбія — Комісія з цінних паперів і бірж оголосила про запропоновані правила «Регулювання криптоактивів», спрямовані на створення структури для інвестиційних контрактів, що включають криптоактиви, відповідно до її тлумачення від березня 2026 року. Пропозиція включає два винятки із Закону про цінні папери 1933 року: одноразовий виняток для пропозицій на суму до 5 мільйонів доларів протягом чотирьох років та інший — до 75 мільйонів доларів щорічно, з конкретними вимогами щодо розкриття інформації. Крім того, вона пропонує умовну «безпечну гавань» від визначення «інвестиційного контракту» та скасовує вимоги законодавства штатів про цінні папери для певних транзакцій. 🔗 Читати далі
• SEC звинуватила колишніх керівників у шахрайстві у зв'язку з крахом субprime-автокредитора Tricolor на суму 1,9 мільярда доларів. Комісія з цінних паперів і бірж висунула звинувачення Деніелу Чу, Джерому Коллару та Емерін Сейболд, колишнім керівникам Tricolor Holdings LLC, у шахрайстві щодо інвесторів шляхом подвійної застави субprime-автокредитів у межах випусків цінних паперів, забезпечених активами. З 2020 року до банкрутства Tricolor у вересні 2025 року компанія залучила понад 1,9 мільярда доларів, неправдиво представляючи свій фінансовий стан, що залишило понад 945 мільйонів доларів непогашеного основного боргу на момент банкрутства. SEC вимагає судової заборони, повернення коштів, цивільних штрафів та заборони відповідачам обіймати посади директорів та керівників. Паралельно з цим у грудні 2025 року прокуратура США по Південному округу Нью-Йорка оголосила про кримінальне провадження. 🔗 Читати далі
• CFTC запрошує громадськість до обговорення запропонованих змін до правил реєстрації операторів товарних пулів та консультантів з торгівлі товарами. Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами опублікувала повідомлення про запропоноване нормотворче рішення, в якому запрошує громадськість надати коментарі щодо поправок до частини 4 своїх правил. Зміни спрямовані на зменшення дублювання та перекриття регулювання для операторів товарних пулів (CPO) та консультантів з торгівлі товарами (CTA). Запропоноване правило включає звільнення від реєстрації CPO для певних інвестиційних консультантів, зареєстрованих у SEC, та відповідні звільнення для CTA, а також підвищення порогу внеску капіталу для звільнення малих пулів з урахуванням інфляції. Голова Майкл С. Селіг заявив, що пропозиція має на меті підвищити конкурентоспроможність ринку США шляхом скасування надмірного регулювання та бюрократії при збереженні цілісності ринку. 🔗 Читати далі
• ESMA проводить консультації щодо системи звітності про клірингову діяльність у визнаних центральних контрагентах (ЦК) третіх країн. Європейське управління з цінних паперів і ринків (ESMA) розпочало консультації щодо запропонованої системи щорічної звітності згідно з EMIR для клірингової діяльності в центральних контрагентах (ЦК) третіх країн, що мають відповідне визнання. Мета полягає в тому, щоб надати наглядовим органам структурований огляд ризиків фірм ЄС перед цими ЦК, що сприятиме ширшій системі моніторингу згідно з EMIR 3. Пропозиція спрямована на максимальне використання наявної інформації та обмеження нових вимог лише тим, що ще не доступно, встановлюючи гармонізований підхід до звітності. 🔗 Читати далі
• Компанію Holland Park Leisure Limited оштрафовано на 150 000 фунтів стерлінгів. Компанію Holland Park Leisure Limited, оператора трьох центрів азартних ігор для дорослих у Лестері, оштрафовано на 150 000 фунтів стерлінгів за недотримання вимог щодо самовиключення, спрямованих на зменшення шкоди від азартних ігор. Компанія також пройде сторонній аудит для оцінки своєї політики, процедур та навчання персоналу. Попри те, що оператора було поінформовано про його зобов'язання, він приєднався до системи самовиключення лише після того, як у жовтні 2025 року дію його ліцензії було призупинено. 🔗 Читати далі

🗓️  19 серпня 2026 р.

• CFTC запитує коментарі щодо лістингу деривативних контрактів на обчислювальні потужності. Вашингтон — Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами (CFTC) оприлюднила запит на коментарі, щоб покращити розуміння та нагляд за ринками деривативів на обчислювальні потужності. Голова Майкл С. Селіг наголосив на важливості надійного ринку деривативів для обчислювальних потужностей для забезпечення успіху Америки в перегонах ШІ, порівнявши це з історичною роллю американських ринків у встановленні золотого стандарту для товарів. Запит передбачає отримання відгуків щодо різних аспектів, включаючи спотові ринки обчислювальних потужностей, ринковий нагляд, захист клієнтів та безстрокові ф'ючерси на обчислювальні потужності. 🔗 Читати далі
• CFTC врегулювала позови проти колишнього генерального директора Alameda, а також співзасновників Alameda та FTX. Вашингтон — Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами (CFTC) оголосила про додаткові накази про згоду щодо Керолайн Еллісон та Гері Вана, колишніх керівників Alameda та FTX, які зобов'язують їх співпрацювати з Комісією та накладають заборони на торгівлю та реєстрацію. Ці накази врегульовують правозастосовні дії CFTC проти них, визнаючи їхню співпрацю та наказ про конфіскацію 11,020 мільярда доларів у паралельних кримінальних справах, без вимоги відшкодування чи штрафів на цей час. 🔗 Читати далі
• Fintel Alliance викрив скоординоване іпотечне шахрайство у великих кредиторів. Альянс Fintel при AUSTRAC викрив скоординоване іпотечне шахрайство та системні недоліки в секторі кредитування Австралії, виявивши підозрілі кредити на суму в сотні мільйонів доларів, пов'язані переважно з нерухомістю в Сіднеї. Операція «Кіготь» (Operation Claw) розкрила шахрайство, що включало завищення доходів та складні схеми фінансування з повторюваними тривожними ознаками в банках-гігантах. Це спонукало AUSTRAC закликати кредиторів посилити контроль та повідомляти про підозрілу діяльність. Результати підкреслюють важливість державно-приватного партнерства у виявленні та припиненні фінансових злочинів, оскільки AUSTRAC надала розвідувальні дані правоохоронним та регуляторним органам для подальших дій. 🔗 Читати далі
• FCA оштрафувало та заборонило діяльність колишньому генеральному директору SVS Securities. Управління з фінансового регулювання та нагляду (FCA) встановило, що пан Хаджігеоргіу, колишній генеральний директор SVS Securities Plc, не впорався з управлінням фірмою та захистом інтересів клієнтів, інвестуючи у високоризикові продукти та отримуючи виплати від емітентів. Він також не оскаржив рішення, яке зменшило облігаційні інвестиції клієнтів на 10%, що принесло SVS прибуток у розмірі 359 800 фунтів стерлінгів за рахунок клієнтів, і не повідомив їх чітко про це скорочення. Після врегулювання справи з FCA пану Хаджігеоргіу було заборонено займатися цією діяльністю та накладено штраф, а Тереза Чемберс наголосила на важливості пріоритетності інтересів клієнтів при пенсійних інвестиціях. 🔗 Читати далі

🗓️  20 серпня 2026 р.

• Рада Федеральної резервної системи оголосила про схвалення заявки National Westminster Bank Plc. У четвер Рада Федеральної резервної системи оголосила про схвалення заявки National Westminster Bank Plc з Лондона, Англія, на відкриття представництва в Стемфорді, штат Коннектикут. 🔗 Читати далі
• Рада керуючих Федеральної резервної системи вжила заходів примусового характеру щодо SouthPoint Bancshares, Inc. та оголосила про припинення дії заходів примусового характеру щодо Deutsche Bank AG, DB USA Corporation та відділення Deutsche Bank AG у Нью-Йорку. Рада керуючих Федеральної резервної системи оголосила про укладення письмової угоди з SouthPoint Bancshares, Inc. від 14 серпня 2026 року, а також про припинення дії наказу про припинення протиправних дій щодо Deutsche Bank AG, DB USA Corporation та відділення Deutsche Bank AG у Нью-Йорку, що набуло чинності 13 серпня 2026 року. 🔗 Читати далі
• Рада керуючих Федеральної резервної системи вжила заходів примусового характеру щодо колишніх співробітників Regions Bank та United Community Bank. Рада керуючих Федеральної резервної системи оголосила про вжиття заходів примусового характеру щодо Стефані Р. Кілберт, колишньої співробітниці Regions Bank у Бірмінгемі, штат Алабама, та Крістал А. Вікл, колишньої співробітниці United Community Bank у Грінвіллі, штат Південна Кароліна, у зв'язку з привласненням коштів клієнтів. 🔗 Читати далі
• CFTC запрошує громадськість до обговорення пропозиції щодо скасування вимоги про використання книги заявок SEF для дозволених транзакцій. Вашингтон — Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами опублікувала повідомлення про запропоноване нормотворче рішення щодо внесення змін до правила § 37.3(a)(2), які передбачають скасування вимоги про використання книги заявок для платформ виконання свопів (SEF) при здійсненні дозволених транзакцій. Ця зміна має на меті надати SEF гнучкість у розподілі ресурсів та стимулювати інновації в методах виконання угод, оскільки книги заявок для дозволених транзакцій використовувалися вкрай рідко. Голова Майкл С. Селіг заявив, що цей крок відповідає зобов'язанням агентства щодо мінімального ефективного регулювання та підходу, заснованого на принципах. 🔗 Читати далі
• QuinnBet (Gibraltar) Limited сплатить £609 104 за порушення регуляторних вимог. Компанія QuinnBet (Gibraltar) Limited сплатить £609 104 за результатами розслідування Комісії, яке виявило порушення у сфері боротьби з відмиванням грошей та соціальної відповідальності. Розслідування виявило такі проблеми, як дозвіл особам віком від 18 до 24 років перевищувати ліміти депозитів, ігнорування ознак ігрової залежності, таких як великі депозити та численні ставки, а також недостатній контроль за виявленням ризиків фінансових злочинів, зокрема випадок, коли клієнт втратив £9 000 за чотири дні при щомісячному доході у £2 000. З того часу оператор вжив заходів для вдосконалення своїх систем та механізмів контролю. 🔗 Читати далі

🗓️  21 серпня 2026 р.

• SEC висунула звинувачення колишнім інвестиційним банкірам у торгівлі на основі інсайдерської інформації. Комісія з цінних паперів і бірж висунула звинувачення у шахрайстві проти Гевіна Вулфа та Джейсона Сацкі за торгівлю на основі інсайдерської інформації щодо акцій South Jersey Industries, Inc. напередодні оголошення про її придбання 24 лютого 2022 року. Вулф, як стверджується, придбав понад 2,2 мільйона акцій, заробивши близько 18,5 мільйона доларів, а також надав інформацію іншим особам, що принесло їм близько 515 000 доларів прибутку. SEC вимагає застосування постійних судових заборон, цивільних штрафів та стягнення незаконно отриманих доходів з Вулфа та Сацкі. Розслідування проводили Синтія А. Меттьюз та Джордж Н. Степанюк. 🔗 Читати далі
• SEC подала проєкти остаточних рішень щодо генерального директора та колишнього фінансового директора компанії у справі про ймовірне фінансове шахрайство та розкриття недостовірної інформації. Комісія з цінних паперів і бірж подала згоди та проєкти остаточних рішень щодо Джона «Джона» Айзека, генерального директора Live Ventures Inc., та Вірланда А. Джонсона, колишнього фінансового директора, у зв'язку з шахрайськими діями у 2016 фінансовому році. Айзек, як стверджується, створив 915 500 доларів фіктивного доходу, завищив прибуток на акцію на 40% і випустив оманливий пресреліз, тоді як Джонсон надав неправдиві відомості у листі-запевненні керівництва за 2018 рік. Айзек погодився на сплату штрафу в розмірі 175 000 доларів, а Джонсон — 118 225 доларів, при цьому жоден з них не визнав висунутих звинувачень. 🔗 Читати далі
• Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) подала позов про примусове виконання повістки проти нафтової компанії з Техасу, п'яти пов'язаних з нею організацій та шести осіб у межах розслідування можливого шахрайства з цінними паперами. Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) подала позов про примусове виконання повістки до Північного округу Техасу, щоб змусити 1859 Operating, LLC, Centerfire Consulting, LLC та кількох фізичних осіб виконати вимоги щодо надання документів за повістками в межах розслідування потенційного шахрайства з інвестиціями в нафтові концесії на суму 42,7 мільйона доларів. Попри продовжені терміни та домовленості, відповідачі здебільшого не надали необхідних документів і не з'явилися для надання свідчень, що змусило SEC звернутися до суду. Розслідування SEC триває, і наразі жодних порушень не встановлено. 🔗 Читати далі
• SEC звинуватила колишнього директора з фінансового планування в інсайдерській торгівлі напередодні публікації фінансових звітів роботодавця. Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) висунула звинувачення Джессі Р. Мітчеллу в інсайдерській торгівлі після того, як він використав завчасний доступ до фінансових звітів The Trade Desk, Inc., щоб отримати прибуток у розмірі майже 20 000 доларів шляхом купівлі акцій перед позитивним звітом і понад 318 000 доларів шляхом продажу опціонів після оприлюднення слабких прогнозів доходу. Дії Мітчелла порушили періоди заборони на торгівлю TTD та постійну заборону на торгівлю опціонами, що призвело до звинувачень за статтею 10(b) Закону про цінні папери та біржі 1934 року та правилом 10b-5. SEC вимагає застосування низки санкцій, зокрема заборони обіймати посади керівника чи директора. Паралельно з цим 20 серпня 2026 року прокуратура США висунула Мітчеллу обвинувачення в шахрайстві з цінними паперами. 🔗 Читати далі
• SEC врегулювала судовий процес з особою, звинуваченою в шахрайській схемі з мікрокапітальними акціями. Окружний суд США Південного округу Нью-Йорка виніс остаточне узгоджене рішення проти відповідача Браяна Кісберрі у справі про шахрайську схему з мікрокапітальними акціями. У позові SEC стверджувалося, що Кісберрі та двома співвідповідачами маніпулювали акціями невеликої публічної компанії та продавали їх роздрібним інвесторам у період з вересня 2017 року до принаймні жовтня 2021 року. Кісберрі погодився на рішення суду, яке передбачає стягнення 37 500 доларів незаконно отриманого прибутку, 12 864 доларів відсотків до винесення рішення, цивільний штраф у розмірі 37 500 доларів, а також заборону на операції з «грошовими» акціями та обіймання посад керівника чи директора. 🔗 Читати далі
• Якщо ви пропустили: члени Консультативного комітету з інновацій при CFTC приєдналися до голови Селіга у Вашингтоні на першому засіданні. Вашингтон — Учора Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами (CFTC) провела перше засідання свого Консультативного комітету з інновацій у Вашингтоні, округ Колумбія, метою якого є надання консультацій щодо складних питань на перетині технологій, права, політики та фінансів. Майкл Дж. Пассалаква та голова комітету Волт Луккен наголосили на важливості залучення різноманітних поглядів та практичного досвіду для формування політики. Голова Селіг підкреслив значущість цього моменту як нового рубежу фінансів, підтвердивши лідерство Америки у формуванні майбутнього під керівництвом адміністрації президента Трампа. 🔗 Читати далі‍
• Second Federal Savings and Loan Association of Philadelphia бере на себе всі депозити Tioga-Franklin Savings Bank, Філадельфія. Вашингтон — Департамент банківської справи та цінних паперів Пенсільванії закрив Tioga-Franklin Savings Bank у Філадельфії, призначивши FDIC ліквідатором. Second Federal Savings and Loan Association of Philadelphia візьме на себе всі депозити та придбає майже всі активи банку, а єдине відділення відновить роботу 24 серпня 2026 року. Станом на 30 червня 2026 року загальні активи банку становили 68 мільйонів доларів, а загальні депозити — 67 мільйонів доларів; депозити залишатимуться застрахованими FDIC. 🔗 Читати далі