Тиждень з 10 по 16 серпня 2026 року

🗓️ 10 серпня 2026 року

• Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) висунула звинувачення інвестиційному консультанту Adit Ventures Management, його генеральному директору та афілійованим генеральним партнерам у справі про шахрайство. Вашингтон, округ Колумбія — Комісія з цінних паперів і бірж висунула звинувачення нью-йоркській інвестиційній компанії Adit Ventures Management LLC, її генеральному директору Еріку Мансону та трьом афілійованим генеральним партнерам у шахрайстві з інвестиціями в акції компаній перед виходом на IPO, таких як SpaceX та Klarna. Принаймні з квітня 2019 року по грудень 2024 року відповідачі використовували неправдиві заяви для залучення інвестицій та привласнювали кошти клієнтів, зокрема шляхом отримання незабезпечених позик та стягнення мільйонних комісій, про які не повідомлялося. Вони нібито порушили фідуціарні обов'язки, купуючи акції перед IPO за завищеними цінами та неналежним чином використовуючи активи клієнтів як заставу для кредитної лінії на суму 10 мільйонів доларів. У позові йдеться про порушення Закону про цінні папери 1933 року, Закону про фондові біржі 1934 року та Закону про інвестиційних консультантів 1940 року. Відповідачі погодилися на судове рішення та повернення незаконно отриманих коштів, не визнаючи при цьому висунутих звинувачень. 🔗 Читати далі
• SEC подала позов проти мешканця Невади у справі про маніпулятивну схему «спуфінгу». Комісія з цінних паперів і бірж подала позов проти Френка М. Черісано-молодшого за нібито проведення маніпулятивної схеми торгівлі акціями, відомої як «спуфінг», що тривала понад чотири роки та принесла приблизно 1 115 672 долари незаконного прибутку. Схема Черісано полягала у розміщенні недобросовісних «спуфінгових» ордерів для штучного впливу на ціни акцій, після чого він виконував угоди у протилежному напрямку для отримання прибутку, а потім скасовував початкові ордери. Попри попередження та закриття рахунку брокером, Черісано продовжував свою діяльність, використовуючи кілька інших рахунків. Не визнаючи провини, Черісано погодився на остаточне судове рішення, яке забороняє йому вчиняти подібні порушення в майбутньому, а також зобов'язує сплатити суму незаконно отриманого прибутку, відсотки та цивільний штраф. Крім того, йому заборонено торгувати через брокерські рахунки протягом п'яти років. 🔗 Читати далі
• SEC висунула звинувачення інвестиційному консультанту Adit Ventures Management, його генеральному директору та афілійованим генеральним партнерам у справі про шахрайство. Комісія з цінних паперів і бірж висунула звинувачення нью-йоркській компанії Adit Ventures Management LLC, її генеральному директору Еріку Мансону та трьом афілійованим генеральним партнерам у шахрайстві, що полягало у привласненні коштів клієнтів та стягненні мільйонних прихованих комісій при операціях з акціями компаній перед IPO, таких як SpaceX та Klarna. З квітня 2019 року по грудень 2024 року відповідачі використовували неправдиві заяви для залучення інвестицій, брали незабезпечені позики з фондів та стягували з клієнтів несанкціоновані комісії, одночасно використовуючи активи клієнтів як заставу для кредитної лінії на 10 мільйонів доларів. Відповідачі погодилися на судове рішення без визнання провини, зобов'язавшись повернути незаконно отримані кошти з відсотками та сплатити цивільний штраф. Мансону також загрожує потенційна трирічна заборона на професійну діяльність. 🔗 Читати далі
• SEC домоглася остаточного судового рішення проти незареєстрованого брокера, звинуваченого у шахрайській схемі. Окружний суд США Центрального округу Каліфорнії виніс остаточне рішення проти Джеймса Браяна Блейлока за його участь у шахрайській схемі з продажу незареєстрованих цінних паперів. У період з травня 2017 року по березень 2021 року Блейлок та інші особи залучили понад 20 мільйонів доларів від інвесторів для фінансування ферми в Белізі. Блейлок керував кол-центром для залучення інвесторів, не будучи зареєстрованим як брокер або дилер. Суд визнав Блейлока винним у порушенні федерального законодавства про цінні папери, назавжди заборонив йому вчиняти подібні порушення та зобов'язав сплатити цивільний штраф у розмірі 100 000 доларів. 🔗 Читати далі
• Голова Селіг оголосив про проведення першого засідання Консультативного комітету з інновацій CFTC 20 серпня у Вашингтоні. Вашингтон — Голова Майкл С. Селіг оголосив, що Консультативний комітет з інновацій проведе своє перше засідання 20 серпня о 13:00 за східним часом у Вашингтоні. Комітет, до складу якого увійшли американські інноватори та підприємці, консультуватиме Комісію з комплексних питань на перетині технологій, права, політики та фінансів, щоб забезпечити відповідність регуляторних норм темпам інновацій. Засідання транслюватиметься в прямому ефірі на сайті CFTC.gov, а інформація для підключення буде надана для різних локацій. 🔗 Читати далі
• FDIC оголошує про новий процес розгляду заявок на страхування депозитів. Вашингтон — Федеральна корпорація зі страхування вкладів (FDIC) оголосила про впровадження нового двоетапного процесу розгляду заявок на страхування депозитів, спрямованого на стимулювання створення нових банків, прискорення процедури розгляду та підвищення ефективності. Цей підхід передбачає надання заявникам умовної авторизації протягом 120 днів та остаточного схвалення протягом 12 місяців після подання додаткової інформації, що забезпечує ясність ще до залучення значних ресурсів. FDIC координуватиме свої дії з органами, що видають ліцензії, для оптимізації процесу відповідно до Закону про шлях до житла у XXI столітті (21st Century ROAD to Housing Act) і залишається відданою принципам прозорого та своєчасного розгляду заявок. 🔗 Читати далі
• AUSTRAC наказала вимкнути криптомати Cryptolink. Австралійський центр аналізу транзакцій та звітів (AUSTRAC) призупинив реєстрацію Cryptolink Pty Ltd на три місяці через занепокоєння щодо дотримання компанією зобов'язань у сфері боротьби з відмиванням грошей та фінансуванням тероризму (AML/CTF), що вплинуло на роботу її 96 криптовалютних банкоматів (CATM) по всій Австралії. Попри виконання умов обов'язкового зобов'язання, Cryptolink не подала необхідні звіти та не відповіла на запити AUSTRAC, що призвело до призупинення діяльності. AUSTRAC здійснюватиме моніторинг дотримання вимог компанією Cryptolink і продовжуватиме нагляд за сектором криптовалют для виявлення серйозних ризиків або порушень. 🔗 Читати далі
• Комісія підтримує дії поліції, спрямовані на боротьбу з нелегальними азартними іграми. Комісія з азартних ігор надала підтримку поліції Південного Йоркширу під час скоординованої операції, спрямованої проти нелегальних азартних ігор та підозрюваної організованої злочинної діяльності в Шеффілді та Донкастері 4 та 5 серпня. Операція, що проводилася в межах заходів Duxford та Snaresbrook, призвела до виявлення шістнадцяти нелегальних терміналів для ставок, готівки та золота, а також до арешту трьох осіб. Комісія наголосила, що нелегальні азартні ігри не є безневинним злочином, і продовжуватиме співпрацю з партнерами для припинення подібної діяльності. 🔗 Читати далі

🗓️  11 серпня 2026 р.

• SEC подала позов щодо врегулювання справи проти мешканця Техасу, звинуваченого в інсайдерській торгівлі. Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) подала позов про врегулювання звинувачень в інсайдерській торгівлі проти Бенджаміна Тесфайє за незаконні операції з цінними паперами Calliditas Therapeutics AB перед оголошенням тендерної пропозиції Asahi Kasei Corp. 28 травня 2024 року. Тесфайє нібито привласнив непублічну інформацію від свого партнера, що призвело до зростання акцій Calliditas на 70% та отримання ним $18 668 незаконного прибутку, який він згодом вивів. Не визнаючи провини, Тесфайє погодився на остаточне рішення суду, яке зобов'язує його виплатити $18 668 як повернення незаконно отриманих коштів, $2 168 відсотків за період до винесення рішення та цивільний штраф у розмірі $18 668. 🔗 Читати далі
• SEC висунула звинувачення компанії та її генеральному директору у створенні фінансової піраміди на суму $425 мільйонів. Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) висунула звинувачення проти Goliath Ventures, Inc. та її генерального директора Крістофера А. Дельгадо за нібито створення фінансової піраміди, яка залучила щонайменше $425 мільйонів від понад 1 300 інвесторів у період з січня 2023 року по січень 2026 року. Дельгадо привласнив щонайменше $51 мільйон на особисті потреби та використовував кошти нових інвесторів для виплат попереднім вкладникам. Схема розвалилася до листопада 2025 року, коли Goliath більше не змогла залучати нові кошти. Дельгадо погодився на врегулювання, яке включає постійну судову заборону та повернення незаконно отриманих коштів, тоді як SEC домагається аналогічних заходів щодо Goliath. 🔗 Читати далі
• CFTC висунула звинувачення Goliath Ventures Inc. та її генеральному директору у шахрайській схемі на $400 мільйонів. Вашингтон — Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами (CFTC) подала скаргу проти Goliath Ventures, Inc. та генерального директора Крістофера Дельгадо, стверджуючи, що вони організували фінансову піраміду, пов’язану з торгівлею криптоактивами, привласнивши приблизно 397 мільйонів доларів у близько 1600 клієнтів. CFTC вимагає відшкодування збитків, повернення незаконно отриманих коштів, цивільних штрафів, заборони на торгівлю та постійної судової заборони. Дельгадо визнав провину за федеральними звинуваченнями в червні 2026 року, а SEC подала цивільний позов проти нього та Goliath 11 серпня 2026 року. 🔗 Читати далі
• SEC висунула звинувачення публічній компанії та її керівникам у шахрайській схемі з метою завищення доходів. Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) висунула звинувачення проти Netcapital Inc. та п’яти пов’язаних з нею осіб за ймовірну участь у шахрайській схемі із завищення доходів компанії на суму майже 14 мільйонів доларів через фіктивні консалтингові угоди, що дозволило залучити понад 25 мільйонів доларів від інвесторів. Серед відповідачів — Джон Феннінг, Корін Крейслер, Мартін Кей, Пол Рісс та Сесілія Ленк, а звинувачення варіюються від порушення положень про боротьбу з шахрайством до пособництва у вчиненні правопорушень. SEC вимагає постійних судових заборон, повернення незаконно отриманих коштів, заборони обіймати посади керівників та директорів, а також цивільних грошових штрафів для всіх відповідачів. Ленк погодилася на остаточне рішення без визнання провини, що підлягає затвердженню судом. 🔗 Читати далі
• CFTC застосовує надзвичайні повноваження для забезпечення стабільності ринку. Вашингтон — Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами (CFTC) застосувала свої надзвичайні повноваження, щоб забезпечити продовження діяльності KalshiEX, LLC відповідно до основних принципів Закону про товарні біржі після того, як генеральний прокурор Нью-Йорка Летиція Джеймс подала позов з вимогою зупинити роботу біржі з контрактів на події по всій країні та стягнути понад 36 мільярдів доларів збитків. CFTC, завданням якої є підтримання єдиного національного ринку деривативів, стверджує, що закони штатів про азартні ігри не повинні регулювати міжштатні фінансові ринки, і вжила судових заходів проти кількох штатів для захисту своєї юрисдикції. Голова Майкл С. Селіг наголосив, що Конгрес мав на меті, щоб біржі деривативів працювали через кордони штатів без втручання місцевої влади, і CFTC прагне забезпечити порядок та стійкість ринку. 🔗 Читати далі

🗓️  12 серпня 2026 р.

• CFTC оприлюднила рекомендації щодо самосертифікації програм стимулювання для ринків прогнозів. Вашингтон — Відділ нагляду за ринком Комісії з торгівлі товарними ф’ючерсами видав рекомендації для призначених контрактних ринків щодо їхніх регуляторних зобов’язань при поданні самосертифікацій для різних програм згідно з правилами CFTC 40.5 та 40.6. У документі висвітлено занепокоєння щодо процедурних або змістовних недоліків у поданнях правил програм стимулювання, особливо для контрактів на події, що може перешкоджати здатності персоналу оцінювати відповідність програм. У рекомендаціях окреслено очікування щодо процедурного та змістовного наповнення подань, включаючи початкові подання програм, поправки та процедури подання. 🔗 Читати далі

🗓️  13 серпня 2026 р.

• Рада Федеральної резервної системи вжила заходів примусового характеру щодо колишнього співробітника Regions Bank. Рада Федеральної резервної системи оголосила про вжиття заходів примусового характеру щодо Елазії Джонс, колишньої співробітниці Regions Bank, за шахрайство з чеками. 🔗 Читати далі
• SEC висунула звинувачення тріо з Томс-Рівер у зв’язку з імовірним шахрайством на суму 47 мільйонів доларів, спрямованим проти ортодоксальних єврейських громад. Вашингтон, округ Колумбія — Комісія з цінних паперів і бірж висунула звинувачення трьом мешканцям Томс-Рівер, штат Нью-Джерсі, за їхню роль у шахрайській інвестиційній схемі, яка залучила близько 47 мільйонів доларів від понад 87 інвесторів, переважно з ортодоксальних єврейських громад Нью-Джерсі та Нью-Йорка. Леор Моше, організатор схеми, нібито привласнив понад 11 мільйонів доларів на особисті потреби та використав понад 850 000 доларів для виплат за принципом фінансової піраміди, тоді як Джейкоб Голдман та Ісаак Одес залучали інвесторів і сприяли збору коштів. Схема призвела до збитків у понад 25 мільйонів доларів для інвесторів у кількох штатах. Позов SEC вимагає застосування різних штрафів та судових заборон проти відповідачів, а прокуратура США по округу Нью-Джерсі оголосила про паралельне кримінальне провадження. 🔗 Читати далі
• SEC висунула звинувачення тріо з Томс-Рівер у зв’язку з імовірним шахрайством на суму 47 мільйонів доларів, спрямованим проти ортодоксальних єврейських громад. Комісія з цінних паперів і бірж висунула звинувачення трьом мешканцям Томс-Рівер у шахрайстві з інвестиціями, під час якого було залучено близько 47 мільйонів доларів від понад 87 інвесторів, переважно з ортодоксальних єврейських громад Нью-Джерсі та Нью-Йорка. Леор Моше, організатор схеми, ймовірно, привласнив понад 11 мільйонів доларів на особисті потреби та використав понад 850 000 доларів для виплат за принципом фінансової піраміди, тоді як Джейкоб Голдман та Ісаак Одес залучали інвесторів, зібравши понад 23 мільйони доларів від щонайменше 25 осіб. Інвестори з кількох штатів втратили понад 25 мільйонів доларів, і SEC вимагає постійної судової заборони, повернення незаконно отриманих коштів та цивільних штрафів, паралельно з оголошенням кримінальних звинувачень проти Моше. 🔗 Читати далі
• Голова Селіг оголошує порядок денний засідання Консультативного комітету з інновацій, що відбудеться 20 серпня у Вашингтоні. Вашингтон — Голова Майкл С. Селіг оприлюднив порядок денний першого засідання Консультативного комітету з інновацій, яке відбудеться 20 серпня і буде присвячене регулюванню криптоактивів, штучного інтелекту та ринків прогнозів. Засідання транслюватиметься в прямому ефірі на сайті CFTC.gov, а громадськість може подати свої коментарі до 27 серпня. Погляди, висловлені консультативними комітетами, не обов'язково відображають позицію Комісії чи уряду США. 🔗 Читати далі
• EIOPA обирає Ставроса Константаса з Банку Греції до складу своєї Ради директорів. Наглядова рада Європейського органу з питань страхування та професійних пенсій (EIOPA) обрала Ставроса Константаса до складу своєї Ради директорів, замінивши Анте Жігмана. Пан Константас, директор з нагляду за професійним та приватним страхуванням у Банку Греції, розпочне свій дворічний термін повноважень сьогодні, 13 серпня 2026 року, з можливістю його продовження. 🔗 Читати далі

🗓️  14 серпня 2026 р.

• SEC висуває звинувачення оператору «колл-центру» та трьом організаціям у шахрайстві з інвестиціями до IPO на суму 74 мільйони доларів. Вашингтон, округ Колумбія — Комісія з цінних паперів і бірж висунула звинувачення Ендрю Спавенті та трьом підконтрольним йому організаціям у шахрайстві, пов'язаному з незареєстрованими пропозиціями цінних паперів приватних фондів, у межах яких у період з грудня 2020 року по червень 2025 року було залучено понад 74 мільйони доларів від понад 800 роздрібних інвесторів. Спавента та його компанії залучили понад 100 торгових агентів, які використовували методи агресивного продажу, неправдиво стверджуючи про відсутність комісій або комісії не більше 12,5%, тоді як інвестори фактично сплачували ціни, що були приблизно на 46% вищими за витрати на придбання Спавенти. Відповідачі зібрали близько 23 мільйонів доларів у вигляді авансових комісій, з яких понад 12 мільйонів доларів отримали торгові агенти, а близько 4 мільйонів доларів — особисто Спавента. Позов SEC, поданий до Окружного суду США Південного округу Нью-Йорка, вимагає постійних судових заборон, повернення незаконно отриманих прибутків, відсотків до винесення рішення та цивільних штрафів, а також заборон на ведення певної діяльності для Спавенти. 🔗 Читати далі
• ESMA підтверджує запуск щотижневої звітності про позиції за товарними деривативами. Європейське управління з цінних паперів і ринків (ESMA) оголосило, що нова система щотижневої звітності про позиції за товарними деривативами буде впроваджена 3 вересня 2026 року. Учасники ринку повинні подавати щотижневі звіти про позиції відповідно до оновлених вимог, технічних специфікацій та правил валідації XML-схеми версії v2.0. Для технічної та операційної підготовки було виділено додатковий час, а оновлена технічна документація вже доступна для допомоги учасникам ринку. 🔗 Читати далі