Тиждень з 18 по 14 травня 2026 року

🗓️ 18 травня 2026 року

• SEC подає позов про врегулювання щодо двох мешканців Нью-Джерсі, звинувачених в інсайдерській торгівлі. Комісія з цінних паперів та бірж подала позови про врегулювання щодо інсайдерської торгівлі проти Оскара Елмгарта та Реймонда Лейбмана за незаконну торгівлю напередодні оголошення CoStar Group, Inc. про придбання Matterport, Inc. 22 квітня 2024 року. Елмгарт та Лейбман нібито використовували непублічну інформацію від співробітника Matterport для торгівлі, що призвело до незаконних прибутків у розмірі 63 050 доларів США та 30 581 доларів США відповідно. Вони погодилися на остаточні рішення без визнання або заперечення звинувачень, при цьому Елмгарту було наказано сплатити 132 276 доларів США, а Лейбману – 63 957 доларів США. 🔗 Читати далі
• SEC скасовує політику щодо заперечень врегулювань у правозастосовних діях. Вашингтон, округ Колумбія – Комісія з цінних паперів та бірж скасувала Правило 202.5(e), яке вимагало від відповідачів погоджуватися не заперечувати публічно звинувачення в мирових угодах, узгоджуючись з більшістю федеральних агентств та дозволяючи більшу гнучкість у врегулюваннях. Ця зміна зберігає ресурси, забезпечує визначеність та потенційно прискорює повернення коштів інвесторам, визнаючи, що вплив таких заперечень на суспільні інтереси може бути мінімальним. Скасування не змінює практику Комісії не вимагати визнання провини в мирових угодах і не буде застосовувати існуючі положення про незаперечення. 🔗 Читати далі
• Голова CFTC Селіг оголошує Ді-Джея Хеннеса Директором Відділу учасників ринку. Вашингтон – Голова Комісії з торгівлі товарними ф'ючерсами Майкл С. Селіг оголосив, що Ді-Джей Хеннес стане директором Відділу учасників ринку. Хеннес, який приєднується з KPMG LLP, має великий досвід у фінансових послугах, управлінні, ризиках, дотриманні нормативних вимог та правозастосуванні, а також експертизу в криптоактивах та ринках прогнозів. Він висловив свою честь приєднатися до Комісії та своє прагнення зробити внесок у її місію щодо сприяння цілісності, інноваціям та ліквідності на ринках деривативів. 🔗 Читати далі
  

🗓️ 19 травня 2026 року

• Агентства просять коментарі щодо системи рейтингу фінансових установ. Федеральна рада з перевірки фінансових установ (FFIEC) запросила громадські коментарі щодо запропонованих змін до системи рейтингу CAMELS, щоб зосередитися на суттєвих фінансових ризиках та підвищити прозорість. Зміни, пріоритетність яких визначила Голова FFIEC Мішель В. Боумен, спрямовані на зміцнення зв'язку між рейтингами та безпекою та надійністю фінансової установи, з модифікаціями визначень складових та компонентних рейтингів та факторів оцінки. Громадськість має 90 днів для подання коментарів через Федеральний портал електронного нормотворчості. 🔗 Читати далі
• SEC пропонує трансформаційні реформи, щоб допомогти публічним компаніям проводити зареєстровані пропозиції та спростити вимоги до звітності. Вашингтон, округ Колумбія – Комісія з цінних паперів та бірж запропонувала поправки до своїх правил та форм для зареєстрованих пропозицій, щоб підвищити ефективність, гнучкість та економію витрат для публічних компаній, зберігаючи при цьому захист інвесторів. Ці поправки спрямовані на модернізацію рамок зареєстрованих пропозицій, поширення масштабування розкриття інформації на більшу кількість компаній та спрощення рамок звітності публічних компаній з метою стимулювання компаній залишатися публічними. Пропозиції включають такі зміни, як дозвіл більшій кількості компаній проводити "полицеві" пропозиції, випередження вимог законодавства штатів про цінні папери та підвищення порогу для великих прискорених подавачів, з періодом громадського обговорення 60 днів після публікації. 🔗 Читати далі
• Персонал CFTC видає консультативний висновок щодо співпраці у правозастосовних питаннях. Вашингтон – Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами видала консультативний висновок персоналу, що окреслює нову політику Відділу правозастосування щодо співпраці, яка скасовує всі попередні консультативні висновки. Політика надає шлях для потенційної відмови від переслідування, коли відповідач добровільно повідомляє про порушення, повністю співпрацює, своєчасно усуває наслідки та надає повне відшкодування, а також деталізує рівні кредиту за співпрацю для тих, хто не має права на відмову від переслідування. Голова Майкл С. Селіг та Директор Відділу правозастосування Девід І. Міллер підкреслили, що політика заохочує швидке дотримання вимог, посилює нагляд за ринком та сприяє прозорості та справедливості у правозастосовній практиці. 🔗 Читати далі
• CFTC позивається до Міннесоти з метою блокування закону штату. Вашингтон - Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами (CFTC) подала позов проти Міннесоти, щоб заблокувати новий закон штату, який криміналізує діяльність або сприяння на ринках прогнозів, що набуває чинності 1 серпня 2026 року. Цей закон, підписаний губернатором Тімом Волзом, є найагресивнішою дією штату проти ринків, що регулюються CFTC, впливаючи на контракти, пов'язані з погодними явищами, і потенційно перетворюючи законних учасників на злочинців. CFTC стверджує, що цей крок підриває федеральний регуляторний режим і шкодить фермерам Міннесоти, які покладаються на хеджувальні продукти для зменшення ризиків. 🔗 Читати далі
• FINRA оголошує про перевірку структурованих продуктів підвищеного ризику. FINRA оголосила, що перевірить практику фірм щодо структурованих продуктів з вищим ризиком, зокрема, структурованих нот типу «найгірший з» без захисту основного капіталу, щоб забезпечити відповідність Регламенту найкращих інтересів та правилам FINRA. Перевірка буде зосереджена на тому, як фірми контролюють концентрацію в цих складних продуктах, які можуть наражати інвесторів на значні ризики, і заохочує всі фірми, що їх рекомендують, оцінити свою практику. Рекомендації щодо дотримання вимог доступні у Щорічному звіті FINRA про регуляторний нагляд та інших ресурсах. 🔗 Читати далі‍
  

🗓️ 20 травня 2026 року

• Рада Федеральної резервної системи запитує громадські коментарі щодо пропозиції створити «платіжний рахунок», який юридично правомочні фінансові установи могли б використовувати для конкретної мети клірингу та розрахунків за своїми платежами. Рада Федеральної резервної системи запросила громадські коментарі щодо пропозиції створити «платіжний рахунок» для правомочних фінансових установ для клірингу та розрахунків за платежами, з метою зменшення витрат та прискорення, одночасно зменшуючи ризики. Пропозиція, подібна до прототипу грудня 2025 року, не передбачатиме внутрішньоденного кредиту, відсотків або розширення юридичної правомочності, але включає зміни, такі як збільшення лімітів кінцевого залишку на основі очікуваної активності. Крім того, Рада заохочує тимчасову паузу у запитах на доступ до Рівня 3, щоб забезпечити послідовне впровадження після розгляду громадських коментарів. 🔗 Читати далі
• Протокол засідання Федерального комітету з відкритих ринків, 28-29 квітня 2026 року. Федеральна резервна система оприлюднила протокол засідання Федерального комітету з відкритих ринків, що відбулося 28-29 квітня 2026 року. Цей протокол, який зазвичай публікується через три тижні після засідання, описує економічні та фінансові умови на основі інформації, доступної на той час. 🔗 Читати далі
• FINRA штрафує Pictet Overseas та Blue Ocean ATS за порушення AML та наглядові порушення, пов'язані з низькоцінними цінними паперами. Вашингтон, округ Колумбія - FINRA оштрафувала Pictet Overseas Inc. на 610 000 доларів США та Blue Ocean ATS на 550 000 доларів США за порушення правил боротьби з відмиванням грошей та наглядові порушення, пов'язані з операціями з низькоцінними цінними паперами. Обидві фірми не змогли впровадити ефективні програми відповідності AML, що призвело до неналежного моніторингу та нездатності виявити підозрілу діяльність. Незважаючи на попередження та відомі ризики, Pictet та Blue Ocean не вжили своєчасних коригувальних заходів, що призвело до значних штрафів та збоїв у дотриманні вимог. 🔗 Читати далі
• Результати опитування за березень 2026 року щодо кредитних умов та положень на ринках фінансування цінних паперів у євро та позабіржових похідних фінансових інструментів (SESFOD). Кредитні умови та положення дещо пом'якшилися для більшості типів контрагентів, що було зумовлено покращенням ринкової ліквідності, конкуренцією між установами та міцними фінансовими позиціями контрагентів. На ринках фінансування цінних паперів спостерігався вищий попит на фінансування та його доступність, при цьому дисконти залишалися переважно незмінними, а ставки/спреди фінансування зросли. Порівняно з попереднім роком, кредитні умови для фінансування цінних паперів та позабіржових похідних фінансових інструментів були загалом стабільними в нецінових показниках, з мінімальними змінами у жорсткості умов та дисконтів для забезпеченого фінансування. 🔗 Читати далі
• ESMA публікує короткий список кандидатів на посаду Голови. Європейське управління з цінних паперів та ринків (ESMA) опублікувало короткий список кандидатів на посаду Голови, до якого входять Карен Дортеа Абельсков та Карло Компорті. Кандидати були відібрані на основі заслуг, навичок, знань фінансових ринків та досвіду у фінансовому нагляді та регулюванні. Рада призначить Голову після затвердження Парламентом, а дата початку роботи встановлена на 1 листопада 2026 року. 🔗 Читати далі‍
  

🗓️ 21 травня 2026

• Рада Федеральної резервної системи видає примусові заходи щодо колишнього співробітника Commerce Bank. Рада Федеральної резервної системи оголосила про примусові заходи, включаючи наказ про заборону за згодою сторін, проти Накії Р. Логан, колишнього співробітника Commerce Bank у Канзас-Сіті, штат Міссурі, за шахрайські операції з клієнтами. 🔗 Читати далі
• SEC отримує остаточне рішення за згодою сторін щодо колишнього інвестиційного радника з Алабами. Окружний суд Сполучених Штатів для Середнього округу Алабами виніс остаточне рішення за згодою сторін проти Джеймса Блейка Доутрі за нібито порушення фідуціарних обов'язків, пов'язаних з продажем його інвестиційно-консультаційного бізнесу Джареду Д. Іксу. Скарга SEC, спочатку подана у Флориді, а потім передана до Алабами, звинувачувала Доутрі у нездатності контролювати та перевіряти рахунки своїх клієнтів у фірмі Ікса, GraySail Advisors, LLC, що призвело до привласнення Іксом приблизно 2,6 мільйона доларів. Доутрі погодився на рішення, не визнаючи і не заперечуючи звинувачень, погодившись на постійну судову заборону та цивільний штраф у розмірі 50 000 доларів, тоді як судовий процес SEC проти Ікса триває у Флориді. 🔗 Читати далі
• SEC та NFA оголошують про Меморандум про взаєморозуміння для подальшої гармонізації регуляторної координації. Вашингтон, округ Колумбія – Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) та Національна ф'ючерсна асоціація (NFA) підписали Меморандум про взаєморозуміння (MOU) для посилення співпраці, координації та обміну інформацією у сферах спільних регуляторних інтересів. Ця угода має на меті покращити обмін інформацією щодо нових ризиків, планування перевірок та умов фінансових ринків, і включатиме періодичні зустрічі персоналу для сприяння дотриманню законодавства про деривативи та цінні папери. Голова SEC Пол С. Аткінс та президент і генеральний директор NFA Томас В. Секстон обидва наголосили на важливості цієї співпраці для побудови довіри до ринків та захисту інвесторів. 🔗 Читати далі
• CFTC та Національна хокейна ліга підписали Меморандум про взаєморозуміння щодо доброчесності у професійному хокеї. Вашингтон – Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами (CFTC) та Національна хокейна ліга (NHL) підписали Меморандум про взаєморозуміння для захисту доброчесності професійного хокею та підтримки чесних ринків прогнозів. Меморандум окреслює їхній намір обмінюватися інформацією та координувати зусилля, при цьому призначені представники обох організацій регулярно спілкуватимуться для вирішення питань доброчесності. NHL також впровадила багаторівневі заходи захисту для моніторингу цих ринків, посилюючи свою здатність виявляти та запобігати потенційним ризикам. 🔗 Читати далі
• AUSTRAC втручається у справу про підозрювані недоліки AML у клубі NSW. AUSTRAC зобов'язала Bankstown District Sports Club Ltd призначити зовнішнього аудитора для оцінки його заходів з протидії відмиванню грошей (AML) на тлі занепокоєння, що ці заходи можуть бути недостатньо ефективними для запобігання використанню організованою злочинністю ігрових автоматів та гральних закладів. Аудит, проведений за рахунок клубу, оцінить програму AML/CTF клубу, оцінку ризиків та системи моніторингу для забезпечення відповідності Закону про протидію відмиванню грошей та фінансуванню тероризму 2006 року. Ця дія є частиною ширших зусиль AUSTRAC з регулювання грального сектору та запобігання використанню гральних закладів для відмивання грошей. 🔗 Читати далі‍
  

🗓️ 22 травня 2026

• Кевін Ворш складає присягу як голова та член Ради керуючих Федеральної резервної системи, а Федеральний комітет з відкритих ринків одноголосно обирає Ворша своїм головою. Кевін Ворш склав присягу як голова та член Ради керуючих Федеральної резервної системи у п'ятницю. Він був одноголосно обраний головою Федеральним комітетом з відкритих ринків та затверджений Сенатом Сполучених Штатів, при цьому термін його повноважень як голови закінчується 21 травня 2030 року, а термін його повноважень як члена Ради – 31 січня 2040 року. 🔗 Читати далі
• Агентства публікують листи зі зворотним зв'язком щодо планів врегулювання для певних вітчизняних та іноземних банківських організацій. Федеральна корпорація страхування вкладів та Рада Федеральної резервної системи опублікували листи зі зворотним зв'язком щодо планів врегулювання, поданих у липні 2025 року, не виявивши недоліків у планах восьми найбільших вітчизняних та 56 іноземних банківських організацій. Крім того, кожен недолік, пов'язаний з деривативами, виявлений у планах 2023 року від Bank of America, Goldman Sachs, JPMorgan Chase та Citigroup, був задовільно усунений. 🔗 Читати далі
• Рада FDIC схвалює пропозицію щодо вирішення питань відповідності стандартам Закону про банківську таємницю та санкціям для дозволених емітентів платіжних стейблкоїнів, що перебувають під наглядом FDIC. Вашингтон – Рада директорів Федеральної корпорації зі страхування вкладів (FDIC) схвалила повідомлення про запропоноване нормотворчість для впровадження стандартів дотримання Закону про банківську таємницю (BSA) та санкцій для дозволених емітентів платіжних стейблкоїнів (PPSIs), що перебувають під наглядом FDIC, згідно із Законом GENIUS. Запропоноване правило вимагає від PPSIs дотримуватися програм боротьби з відмиванням грошей та фінансуванням тероризму (БОД/ФТ) та економічних санкцій, включаючи вимоги до звітності від FinCEN та Управління з контролю за іноземними активами, а також узгоджує положення щодо нагляду та примусового виконання з FinCEN. Коментарі щодо запропонованого правила прийматимуться протягом 60 днів після публікації у Федеральному реєстрі. 🔗 Докладніше